シルバーゲート銀行の上昇から下落へ：FRBの撤退後もSEC訴訟は続く

FRBは最近、シルバーゲート銀行とその親会社であるシルバーゲート・キャピタル・コーポレーションに対して今後いかなる強制措置も講じないと発表した。この決定は、銀行が顧客資金の返還を完了し、営業を停止し、すべての銀行活動を停止した後に行われた。

FRBはシルバーゲート事件に終止符を打ったようだが、規制の影は完全に消え去ったわけではない。米国証券取引委員会（SEC）は、FTX詐欺に関与したとしてシルバーゲートに対する訴訟を現在も積極的に進めている。

市場のショックから経営破綻まで

シルバーゲートの崩壊の物語は、暗号通貨市場全体に衝撃を与えたFTXの崩壊後の2023年3月に始まりました。シルバーゲートはかつて仮想通貨銀行業界の屋台骨として評価されていたが、現在は多くの困難に直面している。 2023年2月、同社の株式は突如としてウォール街で2番目に空売りが多い銘柄となり、最大72％が空売りされた。その後、シルバーゲートの年次10-K報告書の発表が遅れたことで投資家の不安はさらに高まり、株価は31％下落した。

FRBはシルバーゲートの清算プロセスを監督しているが、被害を受けた当事者全員の不満は収まらず、法的手段を通じて賠償を求めている。同時に、2023年8月にCEOのアラン・レーン氏と他の経営陣が辞任したことで、シルバーゲートの苦境はさらに不確実性を増した。

現在、米国証券取引委員会（SEC）もシルバーゲートを提訴し、その行動を厳しく批判している。 SECはまた、シルバーゲートがマネーロンダリング対策規制を遵守せず、投資家を欺き、FTX破綻の悪影響について投資家を誤解させたと主張した。

SECはシルバーゲートがFTX崩壊と密接に関係していると非難

米証券取引委員会（SEC）がシルバーゲート銀行に対して起こした訴訟によると、シルバーゲート銀行は最大1兆ドルの取引を効果的に監督できず、90億ドル近くの疑わしい資金を見て見ぬふりをしていたことが指摘されている。 FTX関連事業体からの送金。ウォール街の基準から見ても、関係する金額は巨額だ。

SECの告発に直面して、シルバーゲートは同社と5,000万ドルの和解合意に達することを選択し、CEOのアラン・レーンと最高リスク責任者のキャスリーン・フレイアーもそれぞれ100万ドルと25万ドルの和解金を支払ったが、彼らは告発を認めたり否定したりしなかった。事件はこれで終わりではなかった。

SECの調査では、シルバーゲートの上級幹部、特にアントニオ最高財務責任者がさらに非難された。 マルティーノ氏は、銀行の財務問題を投資家から隠蔽した詐欺計画に関与した疑いで告発されている。マルティーノ氏は告発を否認しており、法廷で弁護する準備を進めている。

紛争の焦点は、かつてCircleやGeminiなどの大手仮想通貨会社にサービスを提供していたシルバーゲートの自慢の24時間365日の取引システムであるシルバーゲートのSENネットワークに集中している。 2022 年 11 月までの少なくとも 15 か月間、SEN ネットワークは適切な監視なしで運用され、不審な活動の蔓延を許したとされています。

FRBはシルバーゲートに対する規制措置を終了したが、訴訟の終結を理由にSECの措置は審査を緩和していない。この事件は、金融市場の健全性の維持と投資家の権利の保護に対する規制当局の強い取り組みを浮き彫りにした。

結論:

シルバーゲート銀行の物語は、仮想通貨空間が金融規制とどのように交差するかを示す典型的な例です。シルバーゲートの訴訟は、過去の栄光から現在の苦境に至るまで、仮想通貨市場の複雑さと規制上の課題を浮き彫りにしている。 FRBはシルバーゲートに対する執行措置を断念したが、SECの継続的な訴訟は、金融機関に対する規制上の監視がまだ終わっていないことを思い出させる。

この事件は、シルバーゲート自体にとって重大な教訓であるだけでなく、金融業界全体に対する警鐘でもあります。規制当局の毅然とした姿勢は、規制上のグレーゾーンで事業を運営しようとする試みは、最終的には厳しい法的処罰に直面する可能性があることを示しています。暗号通貨市場が進化し続けるにつれて、透明性、コンプライアンス、投資家保護の確保は規制当局と金融機関の双方にとって同様に課題となるでしょう。

以上がシルバーゲート銀行の上昇から下落へ：FRBの撤退後もSEC訴訟は続くの詳細内容です。詳細については、PHP 中国語 Web サイトの他の関連記事を参照してください。