SEC の暗号法執行措置: SEC が起こした 20 件の主要な容疑を振り返る

編集者: Felix、PANews

主な要点:

• 米国証券取引委員会 (SEC) は暗号通貨市場参加者に対する取り締まりを強化し、2023 年に記録的な 46 件の措置を講じています
• 詐欺および無登録証券の発行が最も一般的です特にICOに対する告発
• 仮想通貨コミュニティはリップルに対する訴訟の結果を待っている

米国SECにとって仮想通貨の執行は引き続き最優先事項であり、ゲーリー・ゲンスラー委員長のリーダーシップの下、同委員会はターゲットを絞った取り組みを強化している暗号通貨企業および個人の執行。規制当局による暗号通貨関連の執行措置は、2023 年に 2022 年と比較して 53% 増加しました。

しかし、仮想通貨コミュニティの注目は、特に最新の動向と法廷でのリップル社の2つの大きな勝利を受けて、米国SECがリップル社と進行中の訴訟に集中している。

暗号通貨分野の参加者に対するSECの執行措置

2023年、SECは暗号通貨に対する執行措置を46件開始し、これは2022年から53%増加しました。 2023年末までに、仮想通貨市場参加者に対する罰金総額は約28億9000万ドルに達し、そのうち2億8100万ドルは同年に成立した和解によるものだった。

2013-2023年美国SEC加密货币执法行动、交易暂停、逾期备案和停止运营命令的数量 l 资料来源：SEC

最も一般的な容疑には、詐欺と無登録証券の売り出しが含まれます。 2023 年の 46 件の行為のうち、57% は詐欺に関係し、61% は無登録証券の募集に関係し、37% はその両方に関係していました。さらに、アクションの 37% はイニシャル コイン オファリング (ICO) に関連したものでした。 SECが2023年に2つのNFT関連の執行措置を講じたことも注目に値します。

2023 年には、企業ではなく個人を対象とした執行措置の割合は、2022 年の 50% から 39% に低下します。さらに、行政手続きにおいて、回答者の52％が自己申告、協力、是正努力を認めており、2013年から2022年の平均44％から増加した。どちらの行政手続きでも、被告の是正努力と SEC 職員との協力により、罰金は科せられなかった。

暗号資産およびサイバー法執行措置

Kraken

起訴日: 2023 年 11 月 20 日

事件の説明: Kraken 暗号資産取引プラットフォームを未登録の証券取引所、ブローカー、ディーラー、清算機関として運営していた罪で起訴。クラーケンは、暗号資産ステーキングサービスやステーキングプログラムを通じた証券の募集や販売を停止し、民事罰金3,000万ドルを支払うことに同意した。

ステータス:解決済み

Celsius Network

起訴:2023年7月13日

事件の説明:Celsiusとその元CEO、Alex Mashinskyは、連邦証券法の登録および不正行為防止規定に違反し、アビリティを怠った疑いで起訴された。セルシウスの仮想通貨融資商品「Earn Interest Program」の発行と販売に登録するため。セルシウスはSECに協力しており、訴訟で求められた救済に同意した。

ステータス:進行中

Coinbase

起訴日:2023年6月6日

事件の説明:プラットフォームは、未登録の国内証券取引所、ブローカー、清算機関プラットフォームとして暗号資産取引を運営し、そのプラットフォームへの登録を怠ったとして告発されている。暗号資産ステーキング・アズ・ア・サービス・プログラムの発行と販売。

状況:進行中

バイナンスとCZ

訴追時期:2023年6月5日

事件の説明:米国SECは、バイナンスとCZの告発に対して13項目を挙げて首都ワシントンの連邦裁判所に訴訟を起こした。バイナンスは、取引高を人為的につり上げ、顧客の資金を流用し、米国顧客のプラットフォームへのアクセスを制限しなかったこと、市場監視について投資家に誤解を与えた疑いで告発されている。 SECはまた、CZが顧客資産を秘密裏に管理し、投資家の資金を混ぜ合わせて移管していたと主張した。バイナンスは25億ドルの没収と18億ドルの刑事罰金を支払うことで合意し、罰金総額は43億ドルとなった。 CZには懲役4か月の判決が下された。

状況: 閉鎖

ジャスティン・サンと彼の3つの完全所有会社

訴追時期: 2023年3月22日

事件の説明: SECは暗号資産証券トロニクス(TRX)の募集と販売の罪でジャスティン・サンと彼の会社を起訴）登録なしとBitTorrent（BTT）、一部の有名人が関与。訴訟を解決するために罰金を支払ったのはディアンドレ・コルテス・ウェイとオースティン・マホーンだけだった。

状況: 進行中

Terraform LabsとDo Kwon

起訴日: 2023年2月16日

事件の説明: 彼らは、アルゴリズムステーブルコインやその他の暗号資産証券に関わる数十億ドル規模の詐欺を組織した疑いで告発されています。

状況: 進行中

アブラハム・アイゼンバーグ

起訴日: 2023年1月19日

事件の説明: アブラハム・アイゼンバーグは、MNGOトークンを操作して暗号資産取引プラットフォームのマンゴー・マーケットへの攻撃を行った疑いで起訴されています。アブラハム・アイゼンバーグは現在、裁判を待って拘留されている。

ステータス: 進行中

Nexo

起訴時期: 2023年1月19日

事件の説明: Nexoは、暗号資産融資商品であるEarn Interest Product (EIP)の発行と販売の登録を怠った疑いで告発されています。 SEC の告発を解決するために、Nexo は 2,250 万ドルの罰金を支払うことに同意した。

状況: クローズ

キャロライン・エリソンとジーシャオ・ゲイリー・ワン

起訴日: 2022年12月21日

事件の説明: アラメダのCEOキャロライン・エリソンとFTXトレーディングの元CTOジーシャオ・ゲイリー・ワンは、A年間に参加した疑いで告発された。 FTX投資家による長期にわたる詐欺計画。

状況: 進行中

Thor Technologies, Inc.とDavid Chin

起訴日: 2022年12月21日

事件の説明: SECは、「Thorトークン」として指定された暗号資産を登録なしで提供および販売したとして、Thor Technologiesと創設者David Chinを告発した。裁判所はソー・テクノロジーズに対し、74万4,555米ドルの返済と15万8,638.06米ドルの遅延利息の支払いを命じ、同社とデビッド・チンにそれぞれ15万米ドルの違約金を支払うよう命じた。

ステータス: 完了

SBF

起訴時期: 2022年12月13日

事件の説明: 規制当局は、FTX Trading Ltd. (FTX)の株式投資家の計画をだまし取る計画を立てたとしてSamuel Bankman-Fried (SBF)を告発した。この訴訟はSBFに懲役25年の判決を言い渡されて終了した。

状況: 解決済み

キム・カーダシアン

起訴: 2022年10月3日

事件の説明: インフルエンサーは、イーサリアムマックスによって提供および販売されている暗号資産証券を開示せずにソーシャルメディア上で販売した疑いで告訴されており、彼女はプロモーションの報酬を受け取っていました。カーダシアンさんは和解して126万ドルの罰金を支払うことに同意した。

ステータス: クローズ

ブルームプロトコル

訴追時期: 2022年12月13日

事件の説明: 規制当局は、登録なしで暗号資産証券の新規コインオファリングを行ったとして同社を非難した。ブルーム氏は30万ドルの罰金を支払うことに同意した。

ステータス: クローズ

Block Bits

起訴時期: 2022年4月28日

事件の説明: SECは、Block Bitsが20人以上の投資家から100万ドル近くを調達したとして告発したが、そのすべては以下に関する2つの虚偽説明によるものだった。決して実行されることのなかった自動デジタル資産取引ロボット。会社は罰金を支払った。

ステータス:クローズ済み

BlockFi

起訴日:2022年2月14日

事件の説明:BlockFiは、暗号通貨融資商品の発行と販売の登録を怠ったとして告発されている。 BlockFi は、米国での BIA の提供または販売を停止することに同意します。

ステータス:クローズ

Poloniex

起訴日:2021年8月9日

事件の説明:Poloniexは、未登録のオンラインデジタル資産取引所運営の罪を解決するために1000万ドル以上を支払うことに同意した。

状況: クローズ

グレゴリー・キーオ、デレク・アクリーと彼の会社ブロックチェーン・クレジット・パートナーズ

起訴時期: 2021年8月6日

事件の説明: 彼らは2020年2月から2021年2月の間にDeFi市場に参入し、未登録のやり方。被告らは、キーオ社とアクリー社から総額1284万9354ドルのデゴルジュマンと罰金12万5000ドルのデゴルジュマンを含む停止命令に同意した。

状況: クローズ

Loci Inc. および CEO の John Wise

起訴時期: 2021 年 6 月 22 日

事件の説明: 2017 年 8 月から 2018 年 1 月にかけて、Loci と Wise は「LOCIcoin」のために投資家から 760 万ドルを調達デジタルトークン。彼らは民事罰金として760万ドルを支払った。

ステータス: クローズ

Tierion

起訴: 2020年12月23日

事件の説明: SECによると、Tierionは2017年7月に「Tierion Network Tokens」(TNT)の販売を通じて約2,500万米ドルで調達されました。ティエリオンは25万ドルの罰金を支払った。

ステータス:クローズ

Virgil Capital

起訴時期:2020年12月22日

事件の説明:米国証券取引委員会は、証券詐欺の疑いによりStefan Qinに資産凍結を課した。ステファン・チン氏は、2018年以来、ヴァージル・シグマ・ファンドLPの投資家を詐欺し、ファンドの戦略を偽り、収益を個人的かつ未公開の高リスク投資に使用した疑いで告発されている。

ステータス: 進行中

リップル

リップルとSECの間の法的紛争は2020年12月に始まりました。 SECはリップル社がXRPを未登録有価証券として販売することで13億ドル以上を調達したと非難した。長年の訴訟を経て、この訴訟は2024年4月に裁判段階に入った。

昨年のリップル社の 3 件の部分的な裁判勝利は、同社に楽観的な見方をもたらしました。これらの勝利はXRP価格の上昇にもつながりました。リップル社が勝訴すれば、資産価値にプラスの影響が及ぶ可能性がある。

最近、比較的平穏な時期を経て、データアクセスをめぐる戦線が再び引かれています。リップルは最近、SECの申し立てに関連して、特定の財務書類と販売データを機密保持するよう申し立てを提出した。 SECは、この情報は事件にとって重要であるとして、この動議に反対した。

しかし、リップル社は、XRPの売上高の変化により過去のデータは無関係であると主張しました。現在、XRPコミュニティは救済段階に関する最終判決を含むいくつかの申し立てに対するトーレス判事の判決を心待ちにしている。この訴訟は4年近く続きましたが、まだ終わっていませんでした。

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