Actions d'application de la cryptographie de la SEC : un aperçu de 20 accusations majeures lancées par la SEC

Compilé par : Felix, PANews

Points clés à retenir :

• La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis renforce les mesures de répression contre les acteurs du marché de la cryptographie, en prenant un nombre record de 46 mesures en 2023
• La fraude et l'émission de titres non enregistrés sont les plus courantes accusation, en particulier contre les ICO
• La communauté crypto attend l'issue du procès contre Ripple

L'application des crypto-monnaies reste une priorité absolue pour la SEC américaine, et sous la direction du président Gary Gensler, la commission a intensifié ses efforts pour cibler Application des sociétés et des particuliers de crypto-monnaie. Les mesures coercitives liées aux cryptomonnaies prises par les régulateurs ont augmenté de 53 % en 2023 par rapport à 2022.

Cependant, l’attention de la communauté crypto se concentre sur le litige en cours entre la SEC américaine et Ripple, en particulier après les derniers développements et les deux victoires majeures de Ripple devant les tribunaux.

Mesures coercitives de la SEC contre les participants dans le domaine de la cryptographie

En 2023, la SEC a lancé 46 mesures coercitives contre la cryptomonnaie, soit une augmentation de 53 % par rapport à 2022. À la fin de 2023, les amendes infligées aux acteurs du marché de la cryptographie s’élevaient à environ 2,89 milliards de dollars, dont 281 millions de dollars provenaient de règlements conclus cette année-là.

2013-2023年美国SEC加密货币执法行动、交易暂停、逾期备案和停止运营命令的数量 l 资料来源：SEC

Les accusations les plus courantes concernent la fraude et les offres de titres non enregistrées. Sur les 46 actions menées en 2023, 57 % concernaient une fraude, 61 % des offres de titres non enregistrées et 37 % concernaient les deux. De plus, 37 % des actions étaient liées aux offres initiales de pièces de monnaie (ICO). Il convient de noter que la SEC a également pris deux mesures coercitives liées au NFT en 2023.

En 2023, la proportion de mesures coercitives ciblant les particuliers plutôt que les entreprises passera à 39 % contre 50 % en 2022. De plus, dans les procédures administratives, 52 % des personnes interrogées ont reconnu les efforts d’auto-déclaration, de coopération ou de réparation, contre 44 % en moyenne entre 2013 et 2022. Dans les deux procédures administratives, les efforts de réparation des défendeurs et leur coopération avec le personnel de la SEC n'ont pas abouti à des sanctions pécuniaires.

Action de répression des crypto-actifs et de la cybersécurité

Kraken

Inculpé : 20 novembre 2023

Description du cas : Pour avoir exploité la plateforme de trading de crypto Kraken en tant que bourse, courtier, courtier et agence de compensation non enregistrée. Kraken a accepté de cesser d'offrir ou de vendre des titres via des services de jalonnement d'actifs cryptographiques ou des programmes de jalonnement et de payer une amende civile de 30 millions de dollars.

Statut : Résolu

Celsius Network

Acte d'accusation : 13 juillet 2023

Description du cas : Celsius et son ancien PDG Alex Mashinsky ont été accusés d'avoir violé les dispositions d'enregistrement et anti-fraude des lois fédérales sur les valeurs mobilières, notamment de défaut de capacité pour vous inscrire à l'émission et à la vente du produit de prêt cryptographique de Celsius, le programme Gagner des intérêts. Celsius coopère avec la SEC et a accepté la réparation demandée dans le cadre du procès.

Statut : En cours

Coinbase

Date de l'acte d'accusation : 6 juin 2023

Description du cas : La plateforme est accusée d'exploiter son trading d'actifs cryptographiques en tant que plateforme nationale de bourse de valeurs mobilières, de courtier et d'agence de compensation non enregistrée et n'a pas réussi à s'inscrire au émission et vente de son programme de jalonnement d'actifs cryptographiques en tant que service.

Statut : En cours

Binance et CZ

Heure des poursuites : 5 juin 2023

Description du cas : La SEC américaine a déposé une plainte devant un tribunal fédéral de Washington, la capitale, énumérant 13 éléments contre l'accusation de Binance et CZ. Binance est accusé d'avoir gonflé artificiellement ses volumes de transactions, de détourner les fonds de ses clients, de ne pas avoir empêché les clients américains d'accéder à sa plateforme et d'avoir induit les investisseurs en erreur sur sa surveillance du marché. La SEC a également allégué que CZ contrôlait secrètement les actifs des clients et mélangeait et transférait les fonds des investisseurs. Binance a accepté de renoncer à 2,5 milliards de dollars et de payer une amende pénale de 1,8 milliard de dollars, pour une amende totale de 4,3 milliards de dollars. CZ a été condamné à 4 mois de prison.

Statut : Fermé

Justin Sun et ses trois sociétés en propriété exclusive

Durée de la poursuite : 22 mars 2023

Description du cas : La SEC a accusé Justin Sun et sa société d'avoir offert et vendu des titres de crypto-actifs Tronix (TRX ) sans inscription et BitTorrent (BTT), avec quelques célébrités impliquées. Seuls DeAndre Cortez Way et Austin Mahone ont payé des amendes pour régler l'affaire.

Statut : En cours

Terraform Labs et Do Kwon

Inculpé : 16 février 2023

Description du cas : Ils sont accusés d'avoir orchestré une fraude de plusieurs milliards de dollars impliquant des pièces stables algorithmiques et d'autres titres de crypto-actifs.

Statut : En cours

Avraham Eisenberg

Date de l'acte d'accusation : 19 janvier 2023

Description du cas : Avraham Eisenberg est accusé d'avoir mené une attaque contre la plateforme de trading de crypto-actifs Mango Markets en manipulant le token MNGO. Avraham Eisenberg est actuellement en détention en attendant son procès.

Statut : En cours

Nexo

Durée de la poursuite : 19 janvier 2023

Description du cas : Nexo est accusé de ne pas avoir enregistré l'émission et la vente de son produit de prêt d'actifs cryptographiques Earn Interest Product (EIP). Pour résoudre les accusations portées par la SEC, Nexo a accepté de payer une amende de 22,5 millions de dollars.

Statut : jugés

Caroline Ellison et Zixiao (Gary) Wang

Date de l'acte d'accusation : 21 décembre 2022

Description du cas : Caroline Ellison, PDG d'Alameda, et l'ancien CTO de FTX Trading, Zixiao Gary Wang, sont accusés d'avoir participé aux années A- long stratagème de fraude par les investisseurs FTX.

Statut : En cours

Thor Technologies, Inc. et David Chin

Date de l'acte d'accusation : 21 décembre 2022

Description du cas : La SEC a accusé Thor Technologies et son fondateur David Chin d'avoir offert et vendu des crypto-actifs désignés comme « Thor Tokens » sans enregistrement. Le tribunal a ordonné à Thor Technologies de rembourser 744 555 $ US et de payer des intérêts de retard de 158 638,06 $ US, et a ordonné à la société et à David Chin de payer chacun une amende de 150 000 $ US.

Statut : Terminé

SBF

Heure des poursuites : 13 décembre 2022

Description du cas : Les régulateurs ont accusé Samuel Bankman-Fried (SBF) d'avoir planifié un stratagème visant à frauder le plan des investisseurs en actions de FTX Trading Ltd. L'affaire s'est soldée par la condamnation de SBF à 25 ans de prison.

Statut : Résolu

Kim Kardashian

Acte d'accusation : 3 octobre 2022

Description du cas : L'influenceuse est accusée d'avoir colporté des titres de crypto-actifs proposés et vendus par EthereumMax sur les réseaux sociaux sans le divulguer. Elle a reçu une compensation pour sa promotion. Kardashian a accepté de régler et de payer une amende de 1,26 million de dollars.

Statut : Fermé

Protocole Bloom

Durée des poursuites : 13 décembre 2022

Description du cas : Les régulateurs ont accusé la société d'avoir procédé à une offre initiale de pièces de monnaie de titres de crypto-actifs sans enregistrement. Bloom a accepté de payer une amende de 300 000 $.

Statut : Fermé

Block Bits

Durée de la poursuite : 28 avril 2022

Description du cas : La SEC a allégué que Block Bits avait levé près d'un million de dollars auprès de plus de 20 investisseurs, le tout provenant de deux fausses déclarations sur un robot automatisé de trading d'actifs numériques qui n'a jamais fonctionné. L'entreprise a payé une amende.

Statut : Fermé

BlockFi

Date de l'acte d'accusation : 14 février 2022

Description du cas : BlockFi est accusé de ne pas avoir enregistré l'émission et la vente de ses produits de prêt crypto. BlockFi s'engage à cesser de proposer ou de vendre des BIA aux États-Unis.

Statut : Fermé

Poloniex

Date de l'acte d'accusation : 9 août 2021

Description du cas : Poloniex a accepté de payer plus de 10 millions de dollars pour régler les frais d'exploitation d'un échange d'actifs numériques en ligne non enregistré.

Statut : Fermé

Gregory Keough, Derek Acree et sa société Blockchain Credit Partners

Durée de la poursuite : 6 août 2021

Description du cas : Ils ont réussi le marché DeFi entre février 2020 et février 2021 Offrant et vendant des titres dans un manière non enregistrée. Les défendeurs ont accepté une ordonnance de cessation et d'abstention qui comprenait la restitution d'un total de 12 849 354 $ de restitution et 125 000 $ d'amendes de Keough et Acree.

Statut : Fermé

Loci Inc. et PDG John Wise

Durée de la poursuite : 22 juin 2021

Description du cas : D'août 2017 à janvier 2018, Loci et Wise ont levé 7,6 millions de dollars auprès d'investisseurs pour « LOCIcoin », son jeton numérique. Ils ont payé 7,6 millions de dollars en amendes civiles.

Statut : Clôturé

Tierion

Acte d'accusation : 23 décembre 2020

Description du cas : Selon la SEC, Tierion a été levé en juillet 2017 grâce à la vente de « Tierion Network Tokens » (TNT) pour environ 25 millions de dollars américains. Tierion a payé une amende de 250 000 $.

Statut : Fermé

Virgil Capital

Heure des poursuites : 22 décembre 2020

Description du cas : La Securities and Exchange Commission des États-Unis a imposé un gel des avoirs à Stefan Qin en raison de sa fraude présumée en valeurs mobilières. Stefan Qin est accusé d'avoir fraudé les investisseurs du Virgil Sigma Fund LP depuis 2018, d'avoir dénaturé la stratégie du fonds et d'avoir utilisé le produit de la transaction pour des investissements personnels et à haut risque non divulgués.

Statut : En cours

Ripple

Le différend juridique entre Ripple et la SEC a commencé en décembre 2020. La SEC a accusé Ripple d'avoir levé plus de 1,3 milliard de dollars en vendant du XRP en tant que titre non enregistré. Après des années de litige, l’affaire est entrée en phase de procès en avril 2024.

Les trois victoires judiciaires partielles de Ripple l’année dernière ont apporté de l’optimisme à l’entreprise. Ces victoires ont également entraîné une augmentation du prix du XRP. Si Ripple gagne le procès, la valeur de l'actif pourrait être affectée positivement.

Récemment, après une période de calme relatif, les lignes de bataille autour de l'accès aux données ont été à nouveau tracées. Ripple a récemment déposé une requête visant à garder confidentiels certains documents financiers et données de vente en lien avec les allégations de la SEC. La SEC s'est opposée à la motion, affirmant que les informations étaient essentielles à l'affaire.

Cependant, Ripple a fait valoir que les données historiques ne sont pas pertinentes en raison de l'évolution des ventes de XRP. Désormais, la communauté XRP attend avec impatience la décision du juge Torres sur plusieurs requêtes, y compris la décision finale sur la phase de secours. Même si l’affaire a duré près de quatre ans, elle était loin d’être terminée.

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