SEC 主席 Gensler 谴责金融市场“AI洗牌”的虚假宣传 并针对两家公司采取监管行动

所谓"AI洗牌"是指在金融行业中，使用人工智能（AI）技术的进行虚假宣传的行为。

美国证券交易委员会（SEC）主席Gary Gensler谴责“AI洗牌”并针对两家公司采取监管行动。

Gensler强烈谴责了滥用人工智能的行为，并指出这种行为有可能违反证券法规。在3月18日，Gensler在SEC对人工智能洗牌行为提起诉讼和采取监管行动时，发表了上述观点。人工智能洗牌是指金融行业成员对人工智能应用进行不实宣传的行为。

人工智能洗牌

Gensler警告称，投资顾问和经纪商可能会声称他们利用人工智能技术来增加投资回报。他还暗示，上市公司的高管可能会通过强调他们对人工智能的应用来试图推动股价上涨。

Gensler强调了所有声明必须准确，他强调：“在SEC，我们致力于确保这些人说实话，清楚表明他们的行为意图。”

Gensler强调，人工智能技术具有巨大的变革潜力，其影响力可与互联网相媲美。同时，他指出AI已经被应用于改善金融系统的“包容性、效率和用户体验”。

两项与AI相关的诉讼和解

Gensler 的声明与 SEC 提出的新的人工智能相关诉讼和和解。

SEC对声称其使用AI的虚假和误导性声明的两家投资顾问公司Delphia（美国）公司和Global Predictions公司进行了指控并达成和解。

Delphia声称，它使用AI结合其数据来预测，哪些公司即将“做大”并进行早期投资。与此同时，Global Predictions错误地声称自己是“首个受监管的AI顾问”，并声称提供“专业的人工智能驱动的预测”。

SEC执法总监Gurbir Grewal在一份声明中表示：“这两家公司都没有他们所声称的AI能力……简而言之，这就是所谓的人工智能洗牌，它损害了投资者。”

作为和解的一部分，Delphia和Global Predictions分别支付了225,000美元和175,000美元的民事罚款。和解指控两家公司违反了《顾问法》的现有营销规则以及某些其他证券法规。

SEC此前在2023年提出了监管金融市场中人工智能使用的规则。然而，但该提案在遭到参议院反对后尚未取得任何实质性进展。

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