韩国 Upbit 加密货币交易所因潜在的 KYC 违规行为而面临审查

韩国金融情报机构 (FIU) 发现 Upbit 存在 500,000 至 600,000 起涉嫌违反了解你的客户 (KYC) 要求的行为

韩国金融情报部门 (FIU) 在该国最大的加密货币交易所 Upbit 发现了 500,000 至 600,000 起涉嫌违反了解你的客户 (KYC) 要求的事件。

这一发现是在对 Upbit 营业执照续签申请进行仔细审查时发现的，引发了人们对潜在法律和监管后果的担忧。

Upbit 上潜在的 KYC 违规

据韩国金融界内部消息人士透露，金融情报机构的调查结果是自八月下旬开始的密集检查的结果。这些违规行为与 Upbit 客户验证流程的失误有关，而客户验证流程是反洗钱 (AML) 和反恐融资 (CTF) 措施的重要组成部分。

违规的例子包括尽管身份证明文件不完整或模糊但账户仍被批准。据金融监管机构称，这可能会助长洗钱等非法活动。

据报道，Upbit 的一名官员以保密条款为由，没有对金融情报机构正在进行的审查发表评论。然而，随着金融当局核实所标记案例的有效性，该交易所的运营未来仍悬而未决。每次违规可能面临最高 1 亿韩元（约 75,000 美元）的罚款。

这并不是 Upbit 第一次受到审查。由于该交易所在当地加密市场的主导地位，韩国当局一直对其进行监控。值得注意的是，这是南亚地区交易量最大的。

据 BeInCrypto 报道，韩国立法者最近对 Upbit 展开调查。此次调查的重点是围绕交易平台构建的虚拟资产市场的垄断结构。同样，众所周知，Upbit 上的上市会引起重大市场波动，从而引发有关透明度和公平做法的问题。

Upbit 列表仍然存在争议

最近，Upbit 扩大 Uniswap (UNI) 交易对的举措导致去中心化交易所代币的交易量激增 150%。同样，随着交易对的扩张，该交易所的受欢迎程度也将猫狗世界（MEW）推向了新的高峰。其他受益于 Upbit 交易活动的代币包括 Injective (INJ) 和现实世界资产 (RWA) 代币 Ondo Finance (ONDO)。

尽管如此，我们无法忽视韩国交易者普遍参与“拉高抛售”计划，尤其是山寨币。正如 CryptoQuant 首席执行官 Ki Yong Ju 所指出的，一些交易者利用 Upbit 的上市人为抬高代币价格，然后将其出售，使其他投资者蒙受损失。

“具有讽刺意味的是，韩国加密货币交易者喜欢拉高和抛售山寨币，”Young Ju 指出，并通过视频进行演示。

此外，交易者倾向于利用泡菜溢价，即韩国和海外交易所之间的价格差距。虽然这些做法与 Upbit 的管理层没有直接关系，但该交易所的上市对市场有着不可否认的影响。

与此同时，即使面对持续的监管挑战，Upbit 最近也采取了措施来提高透明度和用户保护。 7月，该交易所根据新颁布的《虚拟资产用户保护法》首次公开披露信息。这证明了 Upbit 的财务稳定性、用户资产持有量和风险管理实践，反映了 Upbit 为适应不断变化的监管标准所做的努力。

此外，Upbit 在全球合规性方面也取得了长足进步。一月份，它获得了新加坡金融管理局（MAS）颁发的数字支付令牌服务许可证。这一里程碑是在同一监管机构早些时候有条件批准之后实现的。该许可证反映了 Upbit 对遵守国际市场监管的承诺，即使它在国内面临审查。

尽管如此，金融情报机构的调查结果可能会对 Upbit 在国内和国际上产生深远的影响。虽然金融监管机构尚未公布明确结论，但潜在违规规模可能会导致巨额罚款。

此外，除了声誉受损之外，此案还可能引发有关韩国不断发展的加密行业的 KYC 实践和监管合规性的更广泛讨论。 Upbit 作为市场领导者的影响力使其行动尤为重要。除了主导韩国的交易量之外，Upbit 还塑造了趋势和代币采用率。

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