SEC 指控 TrueCoin 和 TrustToken 欺诈且未经注册销售投资合同

和解围绕欺诈和未经注册的投资合同销售指控。

美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布，TrueCoin 和 TrustToken 已同意就其参与欺诈和未经注册的投资合同销售的指控达成和解。

根据美国证券交易委员会向美国纽约南区地方法院提起的投诉，TrueCoin 和 TrustToken 在 2020 年 11 月至 2023 年 4 月期间向投资者提供和出售了所谓的稳定币 TrueUSD (TUSD)。投诉称TrueCoin 和 TrustToken 对 TrueUSD 的安全性和支持做出了重大虚假陈述和遗漏，以吸引投资者并从交易中获利。

美国证券交易委员会的调查发现，TrueUSD 并未像 TrueCoin 和 TrustToken 所声称的那样完全由美元或等值资产支持。相反，支持 TUSD 的资产的很大一部分投资于投机性和高风险的离岸投资基金。这项投资与向投资者做出的陈述存在重大背离，并引起了人们对 TrueUSD 稳定性的严重担忧。

例如，2022 年 3 月，TrueCoin 和一家离岸实体向该投机基金投资了超过 5 亿美元的 TUSD 支持。尽管该基金使用杠杆、缺乏监管且透明度有限，但仍进行了此项投资。投诉还称，TrueCoin 和 TrustToken 知道离岸基金的赎回问题，但他们继续向投资者做出虚假陈述。

投诉进一步指控 TrueCoin 和 TrustToken 未能按照联邦法律的要求向 SEC 登记 TUSD 的发行和销售。此次发行的未注册性质剥夺了投资者的关键保护，包括定期披露信息的权利以及参与美国证券交易委员会行政诉讼的能力。

SEC 的投诉指控 TrueCoin 和 TrustToken 违反了 1933 年《证券法》第 5(a)、5(c) 和 17(a) 条。该投诉还指控 TrueCoin 违反了 S-T 条例第 304(a) 条。

在不承认或否认 SEC 指控的情况下，TrueCoin 和 TrustToken 已同意做出最终判决，永久禁止他们违反指控的条款。判决还要求 TrueCoin 支付 340,930 美元的非法所得、31,538 美元的判决前利息以及 163,766 美元的民事罚款。 TrustToken 将被责令支付 163,766 美元的民事罚款。最终判决尚待法院批准。

SEC 的调查由执法部门网络部门的 Michael P. Moran、Amy J. Longo 和 David A. Reece 在公司财务部门的协助下进行。 SEC 的诉讼将由 Amy J. Longo 领导并由 Sanjay Wadhwa 监督。

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