SEC 要求向 Coinbase 提供一些文件，但 Gensler 传票被拒绝

纽约一位联邦法官对美国证券交易委员会 (SEC) 与加密货币交易所 Coinbase 之间正在进行的法律斗争做出了混合裁决。

纽约一名联邦法官批准了加密货币交易所 Coinbase 的动议的某些部分，该动议迫使美国证券交易委员会 (SEC) 提供与正在进行的法律斗争相关的文件，但拒绝了其他请求，包括传票SEC 主席 Gary Gensler。

该决定是在 SEC 提起更广泛的诉讼之际做出的，指控 Coinbase 在未经适当注册的情况下运营其平台。这起诉讼于 2023 年发起，目前已进入证据披露阶段，Coinbase 寻求从 SEC 获取文件以帮助其辩护。 Coinbase 试图迫使 Gensler 提供额外的文件和声明一直是争论的关键点。

Coinbase 的原始动议包括广泛的文件要求，特别是与 SEC 根据 Howey 测试（用于确定某些资产是否有资格作为证券的法律标准）评估各种加密货币代币相关的文件。 Coinbase 还寻求与 SEC 批准其 2021 年公开上市相关的文件，并要求 Gary Gensler 作证并提供个人通讯。

法官 Katherine Polk Failla 在周四的一项裁决中决定授予 Coinbase 访问某些 SEC 文件的权限，这可能对交易所的辩护至关重要。然而，法官拒绝了 Coinbase 传唤 Gensler 提供证词或个人通讯的请求。

Coinbase 最初寻找的是 2017 年以来的文件，包括 Gensler 的私人电子邮件。然而，这一要求被缩小到仅涵盖他在 2021 年上任后领导该机构的时间。

Coinbase 首席法务官 Paul Grewal 表示，在 SEC 向法院保证 Gensler 没有使用个人沟通渠道处理 SEC 业务后，该公司撤回了对 Gensler 进行沟通的请求。 Grewal 表示：“SEC 表示，Gary Gensler 没有使用任何个人沟通渠道来开展 SEC 业务，如有伪证，愿受处罚。”并解释了为何不再追究该请求。

Coinbase 寻求更广泛地获取 SEC 领导层和工作人员的文件，包括现任和前任 SEC 委员。 SEC 最初提出只提供其五名工作人员的文件，Coinbase 认为这还不够。

Failla 法官同意应提供更多文件，但没有批准 Coinbase 增加人员的全部请求。法官特别将现任和前任专员排除在搜查之外，从而缩小了必须检查通信的个人范围。

法官还裁定，除非包含外部附件，否则 SEC 不必移交内部文件。尽管存在这种限制，Coinbase 的法律团队仍认为该裁决是在寻求与 SEC 对相关代币应用 Howey 测试相关的证据方面的胜利。

Grewal 指出，法院的命令将导致 Coinbase 获得关键发现，从而加强其法律辩护。他将这项裁决描述为揭露 SEC 内部审议的重要一步。

Failla 法官还裁定支持 SEC 的要求，永久封存一些文件，允许对敏感信息进行编辑。虽然这些修订的具体内容仍不清楚，但预计这些文件将包含 SEC 认为过于敏感而无法公开发布的机密或专有信息。这是涉及监管机构和金融实体的诉讼中的常见做法。

Coinbase 的 Grewal 强调，该裁决仍将允许他们访问关键文件。 “虽然我们可能撤回了一项特定请求，并且法官承认了某些合理的限制，但这项命令授予了我们数月来一直在寻求的发现的核心内容，”格鲁

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