SEC 尋求對 Terraform Labs 和 Do Kwon 處以 53億美元的罰款

該機構還尋求基於行為的和「遵守法律」的禁令。

美國證券交易委員會 (SEC) 希望對Terraform Labs及其前執行長Do Kwon處以近 53 億美元的罰款，罪名是違反美國證券法和詐欺指控。

該機構在4月19日的法律文件中詳細說明了其要求的罰款。 SEC主要尋求42億美元的非法所得收益以及5.457億美元的判決前利息。

非法所得收益的目的在於迫使Terraform Labs和Kwon歸還他們在2021年6月至2022年5月期間透過以下途徑所獲得的不公正利益：一是向機構投資者出售代幣；二是透過與Genesis Asia Pacific簽訂的Luna Foundation Guard合約進行銷售；三是在加密貨幣交易所上進行的銷售。

監管機構也尋求民事罰款，包括對Terraform Labs處以4.2億美元罰款和Kwon的1億美元罰款。

SEC表示，雖然每項民事處罰僅佔被告非法所得的一小部分，但起到了懲罰和威懾作用。

額外的限制

SEC也請求非金錢補救措施，包括防止違反1933年證券法和1934年交易法的「遵守法律」禁令。

此外，監管機構打算施加基於行為的禁令，防止被告參與購買、提供或銷售加密資產證券的行為，包括但不限於與Terra相關的代幣，如UST、MIR、LUNA、wLUNA和LUNA 2.0。

它還旨在防止被告“誘導”他人進行此類交易。

此外，它的目的是防止Terraform Labs透過破產申請，來免除其金錢補救措施。該公司於1月申請了第11章破產保護。

該機構還打算永久禁止Kwon擔任上市公司的高階主管或董事，並強迫他提供宣誓的會計報告示。

Terraform 和 Kwon 的回應

被告在相關的文件中回應了預期的補救措施。

首先，Terraform Labs的法律團隊指出，法院在採取補救措施時，只能基於那些已經證實發生在美國境內的代幣銷售行為。他們聲稱，大部分的行為和銷售實際上是在美國之外進行的，而這一點在法庭程序中還沒有得到充分的問題處理。

Terraform Labs的法律團隊還堅稱，由於缺乏金錢上的損害或“實際損失”，美國證券交易委員會（SEC）無權要求非法所得收益的返還。

Kwon及其法律代表同樣主張沒有金錢上的損害，並否認存在證據表明Kwon從Terraform Labs獨立獲得了非法所得。相關備案內容如下：

“Kwon先生沒有非法利潤需要交出。”

雙方都主張最高民事罰款應低於SEC要求的金額。根據一項估計，Terraform Labs的辯護建議最高民事罰款為350萬美元，而Kwon的辯護建議民事罰款低於100萬美元。

雙方都認為禁令是不必要的，並建議根據目前的情況，進一步的違規行為不太可能發生。

SEC最初在2023年2月對Terraform Labs和Do Kwon提起訴訟指控。審判於3月開始，法院於4 月認定雙方均應對詐欺事件負責。

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