Robinhood Crypto擺脫SEC調查！ OKX旗下公司支付8400萬美元和解金

美國加密貨幣監管政策出現轉變跡象：Robinhood和OKX案例分析

近期，美國監管機構對加密貨幣領域的監管態度出現微妙變化。 Robinhood Crypto (RHC)成功擺脫美國證券交易委員會 (SEC) 的調查，而OKX旗下子公司 Aux Cayes Fin Tech Co. Ltd. 則與美國司法部 (DOJ) 達成和解，支付8400萬美元罰款。這兩起事件共同揭示了美國加密貨幣監管的動態調整，以及企業積極適應合規環境的努力。

Robinhood Crypto 勝訴：SEC 終止調查

2025年2月21日，SEC 正式終止對 RHC 的調查，並聲明不會採取進一步執法行動。此調查始於2024年5月，SEC 曾發出韋爾斯通知，暗示可能採取行動。然而，經過數月審查，SEC 最終撤銷了指控。

Robinhood 法律、合規及企業事務總監 Dan Gallagher 表示，此次調查本不該發生，Robinhood Crypto 一直遵守聯邦證券法，從未進行任何證券交易。 SEC 的決定被解讀為“法治與公平原則的回歸”。 Robinhood 未來將繼續推動加密行業透明化，並希望與監管機構合作，建立明確的監管框架。

OKX 子公司和解：支付罰款，強化合規

OKX 旗下的 Aux Cayes Fin Tech Co. Ltd. 因未取得金錢轉移執照，卻向部分美國用戶提供交易服務，與 DOJ 達成和解協議，支付8400萬美元罰款，並返還4.21億美元收益。值得注意的是，此案未涉及客戶損失或員工指控。

OKX 強調其已聘請合規顧問，積極彌補過往漏洞，並持續改進監管合規政策。 DOJ 的和解聲明也肯定了 OKX 的積極配合。此次和解被 OKX 視為全球合規戰略的重要一步，有助於其國際擴張。

OKX 為加強合規性，已採取多項措施：

• 強化 KYC (認識你的客戶) 和風險評估機制
• 升級反洗錢 (AML) 和製裁合規工具
• 組建 150 人的金融犯罪與區塊鏈調查團隊
• 實施地理封鎖技術

OKX 表示，將繼續致力於成為全球最值得信賴的加密交易所，並積極推動行業合規化發展。

結語：監管趨於明朗，合規成關鍵

Robinhood 和 OKX 的案例反映出美國加密貨幣監管政策的動態變化，監管機構的執法策略正在調整，企業也正積極適應新的合規環境。未來，清晰的監管框架和企業積極的合規努力將成為加密貨幣行業健康發展的關鍵。

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