加密貨幣交易所 Upbit 面臨潛在 KYC 違規調查

韓國領先的加密貨幣交易所 Upbit 因涉嫌違反「了解你的客戶」(KYC) 程序而受到該國金融當局的調查。

據報道，韓國領先的加密貨幣交易所 Upbit 因可能違反「了解你的客戶」（KYC）程序而受到該國金融當局的調查。

此次調查是在該交易所的許可證續約過程中進行的，並且可能對「反壟斷違規行為」進行調查。

加密貨幣交易所面臨潛在 KYC 違規行為的調查

根據當地報告，韓國金融服務委員會 (FSC) 的金融情報部門 (FIU) 已開始調查加密貨幣交易所 Upbit 是否可能違反 KYC 要求。

每日經濟新聞透露，金融當局在審查加密貨幣交易所許可證更新時發現了涉嫌違反客戶識別程序的大規模案件。根據《特別貨幣法》，虛擬資產服務提供者 (VASP) 必須每三年更新一次許可證。

金融情報機構發現了 500,000 至 600,000 起未正確遵循 KYC 流程的案例。看起來，加密貨幣交易所在沒有經過適當驗證的情況下為用戶開設了數千個帳戶。

在韓國，VASP 必須遵守反洗錢 (AML) 和打擊資助恐怖主義 (CFT) 的要求。為此，使用者在加密平台上建立帳戶時需要完成 KYC 身份驗證流程。

客戶必須使用提交的 ID 來驗證其身份，並由加密貨幣交易所進行驗證過程。然而，韓國當局發現 Upbit 由於未能正確執行 KYC 流程，可能違反了 AML 和 CFT 要求。

金融情報機構發現了數千起未經適當驗證就開設帳戶的案例，因為提交的身份證件照片不合格。金融當局正在根據具體情況重新審查潛在的違規行為，以評估它們是否違法或已被用於洗錢或與加密貨幣相關的犯罪。

最近，德里警方逮捕了一名與印度交易所 WazirX 遭受 2.35 億美元駭客攻擊有關的嫌疑人。據稱，嫌疑人將一個用假名創建的帳戶出售給最終實施加密貨幣盜竊的個人。

Upbit 的許可證更新可能會延遲

值得注意的是，Upbit 的牌照續約流程於 8 月開始，因其拖延的時間引發了金融界的質疑。報告強調，該過程受到了廣泛調查的影響。

金融情報機構必須確定 600,000 起潛在的 KYC 違規行為中有多少是正確的。然而，該加密貨幣交易所可能面臨每起案件最高 1 億韓元的罰款，如果審查過程延長，Upbit 的許可證更新可能會進一步推遲。

此外，加密貨幣交易所在更新過程中可能會面臨另一次調查。上個月，當地一家新聞媒體報道稱，金融服務專員 Kim Byung-hwan 宣布可能對該交易所的「壟斷結構」進行調查。

Kim 在韓國議會審計期間回應了議員 Lee Kang-il 的擔憂，表示金融監管機構意識到 Upbit 潛在的市場壟斷，並保證將調查該問題及其與 K-Bank 的合作關係。

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