韓國 Upbit 加密貨幣交易所因潛在的 KYC 違規行為而面臨審查

韓國金融情報機構 (FIU) 發現 Upbit 存在 500,000 至 600,000 起涉嫌違反了解你的客戶 (KYC) 要求的行為

韓國金融情報部門 (FIU) 在該國最大的加密貨幣交易所 Upbit 發現了 500,000 至 600,000 起涉嫌違反了解你的客戶 (KYC) 要求的事件。

這項發現是在對 Upbit 營業執照續約申請進行仔細審查時發現的，引發了人們對潛在法律和監管後果的擔憂。

Upbit 上潛在的 KYC 違規

據韓國金融界內部消息人士透露，金融情報機構的調查結果是自八月下旬開始的密集檢查的結果。這些違規行為與 Upbit 客戶驗證流程的失誤有關，而客戶驗證流程是反洗錢 (AML) 和反恐融資 (CTF) 措施的重要組成部分。

違規的例子包括儘管身份證明文件不完整或模糊但帳戶仍被批准。據金融監管機構稱，這可能助長洗錢等非法活動。

據報道，Upbit 的一名官員以保密條款為由，沒有對金融情報機構正在進行的審查發表評論。然而，隨著金融當局核實所標記案例的有效性，該交易所的營運未來仍懸而未決。每次違規可能面臨最高 1 億韓元（約 75,000 美元）的罰款。

這並不是 Upbit 第一次被檢討。由於該交易所在當地加密市場的主導地位，韓國當局一直對其進行監控。值得注意的是，這是南亞地區交易量最大的。

據 BeInCrypto 報導，韓國立法者最近對 Upbit 展開調查。此次調查的重點是圍繞交易平台所建構的虛擬資產市場的壟斷結構。同樣，眾所周知，Upbit 上的上市會引起重大市場波動，從而引發有關透明度和公平做法的問題。

Upbit 清單仍有爭議

最近，Upbit 擴大 Uniswap (UNI) 交易對的舉措導致去中心化交易所代幣的交易量激增 150%。同樣，隨著交易對的擴張，該交易所的受歡迎程度也將貓狗世界（MEW）推向了新的高峰。其他受益於 Upbit 交易活動的代幣包括 Injective (INJ) 和現實世界資產 (RWA) 代幣 Ondo Finance (ONDO)。

儘管如此，我們無法忽視韓國交易者普遍參與「拉高拋售」計劃，尤其是山寨幣。正如 CryptoQuant 執行長 Ki Yong Ju 所指出的，一些交易者利用 Upbit 的上市人為抬高代幣價格，然後將其出售，使其他投資者蒙受損失。

「諷刺的是，韓國加密貨幣交易者喜歡拉高並拋售山寨幣，」Young Ju 指出，並透過影片進行演示。

此外，交易者傾向於利用泡菜溢價，即韓國和海外交易所之間的價格差距。雖然這些做法與 Upbit 的管理層沒有直接關係，但該交易所的上市對市場有著不可否認的影響。

同時，即使面對持續的監管挑戰，Upbit 最近也採取了措施來提高透明度和用戶保護。 7月，該交易所根據新頒布的《虛擬資產用戶保護法》首次公開揭露資訊。這證明了 Upbit 的財務穩定性、用戶資產持有量和風險管理實踐，反映了 Upbit 為適應不斷變化的監管標準所做的努力。

此外，Upbit 在全球合規性方面也取得了長足進展。一月份，它獲得了新加坡金融管理局（MAS）頒發的數位支付令牌服務許可證。這一里程碑是在同一監管機構早些時候有條件批准之後實現的。該許可證反映了 Upbit 對遵守國際市場監管的承諾，即使它在國內面臨審查。

儘管如此，金融情報機構的調查結果可能會對 Upbit 在國內和國際上產生深遠的影響。雖然金融監管機構尚未公佈明確結論，但潛在違規規模可能會導致巨額罰款。

此外，除了聲譽受損之外，此案還可能引發有關韓國不斷發展的加密行業的 KYC 實踐和監管合規性的更廣泛討論。 Upbit 作為市場領導者的影響力使其行動特別重要。除了主導韓國的交易量之外，Upbit 還塑造了趨勢和代幣採用率。

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