SEC 要求向 Coinbase 提供一些文件，但 Gensler 傳票被拒絕

紐約一位聯邦法官對美國證券交易委員會 (SEC) 與加密貨幣交易所 Coinbase 之間正在進行的法律鬥爭做出了混合裁決。

紐約聯邦法官批准了加密貨幣交易所Coinbase 的動議的某些部分，該動議迫使美國證券交易委員會(SEC) 提供與正在進行的法律鬥爭相關的文件，但拒絕了其他請求，包括傳票SEC 主席Gary Gensler。

該決定是在 SEC 提起更廣泛訴訟之際做出的，指控 Coinbase 在未經適當註冊的情況下運營其平台。這起訴訟於 2023 年發起，目前已進入證據揭露階段，Coinbase 尋求從 SEC 取得文件以協助其辯護。 Coinbase 試圖迫使 Gensler 提供額外的文件和聲明一直是爭論的關鍵點。

Coinbase 的原始動議包括廣泛的文件要求，特別是與 SEC 根據 Howey 測試（用於確定某些資產是否有資格作為證券的法律標準）評估各種加密貨幣代幣相關的文件。 Coinbase 也尋求與 SEC 批准其 2021 年公開上市相關的文件，並要求 Gary Gensler 作證並提供個人通訊。

法官 Katherine Polk Failla 在周四的一項裁決中決定授予 Coinbase 存取某些 SEC 文件的權限，這可能對交易所的辯護至關重要。然而，法官拒絕了 Coinbase 傳喚 Gensler 提供證詞或個人通訊的請求。

Coinbase 最初尋找的是 2017 年以來的文件，包括 Gensler 的私人電子郵件。然而，這項要求被縮小到僅涵蓋他在 2021 年上任後領導該機構的時間。

Coinbase 首席法務官 Paul Grewal 表示，在 SEC 向法院保證 Gensler 沒有使用個人溝通管道處理 SEC 業務後，該公司撤回了對 Gensler 進行溝通的請求。 Grewal 表示：「SEC 表示，Gary Gensler 沒有使用任何個人溝通管道來開展 SEC 業務，如有偽證，願受處罰。」並解釋了為何不再追究該請求。

Coinbase 尋求更廣泛地獲取 SEC 領導層和工作人員的文件，包括現任和前任 SEC 成員。 SEC 最初提出只提供五名工作人員的文件，Coinbase 認為這還不夠。

Failla 法官同意應提供更多文件，但沒有批准 Coinbase 增加人員的全部請求。法官特別將現任和前任委員排除在搜查之外，從而縮小了必須檢查通信的個人範圍。

法官也裁定，除非包含外部附件，否則 SEC 不必移交內部文件。儘管有這項限制，Coinbase 的法律團隊仍認為該裁決是在尋求與 SEC 對相關代幣應用 Howey 測試相關的證據方面的勝利。

Grewal 指出，法院的命令將導致 Coinbase 獲得關鍵發現，從而加強其法律辯護。他將這項裁決描述為揭露 SEC 內部審議的重要一步。

Failla 法官也裁定支持 SEC 的請求，永久封存一些文件，允許對敏感資訊進行編輯。雖然這些修訂的具體內容仍不清楚，但預計這些文件將包含 SEC 認為過於敏感而無法公開發布的機密或專有資訊。這是涉及監管機構和金融實體的訴訟中的常見做法。

Coinbase 的 Grewal 強調，該裁決仍將允許他們存取關鍵文件。 「雖然我們可能撤回了一項特定請求，法官承認了某些合理的限制，但這項命令授予了我們數月來一直在尋求的發現的核心內容，」格魯

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