英國金融行為監理局 (FCA) 對 Coinbase 英國子公司 CB Payments Limited 處以 450 萬美元罰款

英國金融行為監理局 (FCA) 對 Coinbase 英國子公司 CB Payments Limited 因違規行為處以 450 萬美元罰款

金融行為監理局 (FCA) 對 Coinbase 的英國子公司處以 450 萬美元的罰款，因為其違反了旨在阻止高風險客戶加入的自願協議。

FCA 在對 Coinbase Payments Limited (CBPL) 的客戶入職程序進行調查後，發現該公司控制系統有嚴重問題。

Coinbase 越線了

CBPL 於 2020 年 10 月與 FCA 簽署了一項自願協議，以限制被監管機構判定為「高風險」的新客戶的加入。該協議旨在減少 CBPL 平台上可能的犯罪活動，從而維護市場誠信並減少洗錢問題。

Coinbase 已收到 FCA 關於入職控制的警告，該機構指出 CBPL 已申請延長入職禁令以進行進一步的客戶檢查。由於已經給予 CBPL 的“時間長度”，該請求被 FCA 拒絕。

儘管有這些保護措施，FCA 仍發現 CBPL 為 13,416 名高風險客戶提供服務並明顯違反了協議。 FCA 執法和市場監控聯合執行董事 Therese Chambers 抨擊 CBPL 管理層明顯缺乏控制。

錢伯斯表示：「CBPL 的控制措施存在重大缺陷，FCA 已經注意到了這一點，這導致 FCA 實施了這些要求。」儘管如此，CBPL 仍然不斷違反這些規則。

根據FCA的詢問，這些合規缺陷提高了CBPL的包括洗錢在內的犯罪活動風險。 FCA 因此罰款 450 萬美元，以強調其對危害市場誠信的監管違規行為採取零容忍態度。

Signature Litigation 的加密貨幣訴訟律師 Kate Gee 表示，此類制裁的第一個制裁是向公司發出的信息，要求他們極其嚴肅地對待金融犯罪管理。

Gee 警告說，忽視遵守現行營運限製或防範金融犯罪力度不夠的公司將面臨審查和執法行動。

對股票的影響

巨額處罰對Coinbase的股票造成了打擊。消息傳出後，該公司股價持續下跌近2%。

7 月 25 日星期四盤前交易時，價格為 240.30 美元。

CBPL的回應

針對 FCA 的結果，Coinbase 表示致力於遵守監管法規並承認違規行為。 Coinbase 在聲明中表示，CBPL 不斷改進其控制系統以滿足法律標準，FCA 也認可 CBPL 的調查協助。

交易所解釋說，從2020年10月30日到2023年10月1日，所有新客戶中只有0.3%是高風險客戶，因此他們的加入是偶然的。 Coinbase 強調了其對 FCA 結論的嚴肅態度，並不斷嘗試加強控制系統以阻止進一步的違規行為。

投資者和加密貨幣市場將密切關注 Coinbase 試圖解決合規問題，以了解該公司如何堅持遵守監管標準並增強其控制系統。

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