制裁风险调研 Skill — Sanctions Risk Research

概述

本 skill 辅助律师和法务人员对目标实体/个人/交易进行初步制裁风险调研，利用公开信息源进行跨法域检索，生成结构化的风险评估报告。

信息来源

访问性策略：WebSearch 优先（不受JS渲染限制）→ WebFetch 补充（已验证可抓取的页面）→ 提供URL指引用户手动核查。

快速开始

基本调研请求

用户只需提供实体/个人名称，Agent 将自动执行以下检索链：

用户: "帮我调研一下 [实体名称] 的制裁风险"

Agent 自动执行:
  Phase 1: 信息采集 → Phase 2: 名单筛查 → Phase 3: 法律分析
  → Phase 4: 案例检索 → Phase 5: 风险评估 + 可视化图谱

每次调研默认输出：结构化报告 + 风险总览示意图（使用豆包图像生成）。

指定调研范围

"调研 [实体]，重点关注美国OFAC和中国反制清单"
"调研 [实体] 在欧盟和联合国的制裁风险"
"对 [实体] 做完整的五眼联盟+中国制裁筛查"
"这笔交易涉及伊朗石油，帮我做制裁风险评估"

工作流程

Phase 1: 调研范围确认

在开始检索前，确认以下信息（如用户未提供，主动询问）：

1. 目标实体信息

   • 完整名称（中文/英文/当地语言）
   • 常用别名、缩写、曾用名
   • 注册国家/地区
   • 实体类型（公司/个人/船舶/飞机）

2. 调研范围

   • 需要覆盖的制裁体系（默认全覆盖：中国/OFAC/EU/UN/UK）
   • 是否需要所有权穿透分析
   • 是否涉及特定行业（金融/能源/军工/科技/航运）

3. 交易背景（如有）

   • 交易类型和金额
   • 交易对手方
   • 涉及的商品/技术/服务
   • 资金来源和流向

Phase 2: 制裁名单筛查

执行原则：对所有选定法域并行检索，使用多语言名称变体。

2.1 名称变体生成

中文名 → 拼音 → 英文名 → 缩写 → 曾用名
示例: 华为 → Huawei → HUAWEI → HW → 华为技术有限公司

2.2 按法域并行检索

每个法域使用以下检索策略（详见 references/international-regimes.md）：

A. OpenSanctions 聚合检索（首选，覆盖320+名单）

WebSearch: site:opensanctions.org "ENTITY_NAME"
WebFetch:  https://www.opensanctions.org/search/?q=ENTITY_NAME

B. 美国 OFAC 筛查

# 主搜索
WebSearch: "ENTITY_NAME" OFAC SDN sanctions list
WebSearch: "ENTITY_NAME" specially designated nationals

# 补充：Non-SDN 名单（CMIC/SSI/FSE等）
WebSearch: "ENTITY_NAME" OFAC non-SDN CMIC
WebSearch: "ENTITY_NAME" OFAC sectoral sanctions SSI
WebSearch: "ENTITY_NAME" OFAC foreign sanctions evaders

# BIS 出口管制
WebSearch: "ENTITY_NAME" BIS entity list
WebSearch: "ENTITY_NAME" BIS denied persons

C. 欧盟筛查

WebSearch: "ENTITY_NAME" EU sanctions consolidated list
WebSearch: "ENTITY_NAME" European Union restrictive measures
WebSearch: site:europa.eu "ENTITY_NAME" sanctions

D. 联合国筛查

WebSearch: "ENTITY_NAME" UN Security Council sanctions
WebSearch: site:un.org "ENTITY_NAME" consolidated list

E. 英国筛查

WebSearch: "ENTITY_NAME" UK sanctions list OFSI
WebSearch + WebFetch: site:gov.uk "ENTITY_NAME" financial sanctions

F. 中国筛查（反制清单 + 不可靠实体清单 + 管控名单 + 恶意实体清单）

# 外交部反制清单
WebSearch: site:gov.cn 反制清单 "ENTITY_NAME"
WebSearch: site:fmprc.gov.cn "ENTITY_NAME" 反外国制裁法

# 商务部不可靠实体清单
WebSearch: site:mofcom.gov.cn 不可靠实体清单 "ENTITY_NAME"

# 出口管制管控名单
WebSearch: site:mofcom.gov.cn 管控名单 出口管制 "ENTITY_NAME"

# 恶意实体清单（2026新增）
WebSearch: site:gov.cn 恶意实体清单 "ENTITY_NAME"

# 阻断禁令
WebSearch: site:mofcom.gov.cn 阻断禁令 "ENTITY_NAME"

G. 其他法域（按需）

加拿大: "ENTITY_NAME" Canada SEMA sanctions
澳大利亚: "ENTITY_NAME" Australia DFAT sanctions
日本: "ENTITY_NAME" Japan METI sanctions
法国: "ENTITY_NAME" France gel des avoirs DGT

2.3 所有权穿透分析

如筛查发现制裁命中或被制裁实体的关联方，执行穿透分析：

# 企业结构穿透
WebSearch: "ENTITY_NAME" ownership structure subsidiary parent UBO
WebSearch: site:opencorporates.com "ENTITY_NAME"

# OFAC 50% 规则穿透
WebSearch: "PARENT_ENTITY" owns OR owns more than 50% "ENTITY_NAME"
WebSearch: "ENTITY_NAME" owned by sanctioned entity SDN

# 中国法第5条关联主体扩展
# 参见 references/china-legal-framework.md 第5条
WebSearch: "ENTITY_NAME" 实际控制人 OR 高级管理人员 OR 高管

2.4 筛查结果记录

对每个命中结果，记录：

• 名单来源和日期
• 制裁类型（资产冻结/行业限制/出口管制/投资禁令）
• 制裁依据（行政令/条例/决议/外交部令 编号）
• 匹配确定性（精确匹配/模糊匹配/关联实体）
• 来源URL

Phase 3: 法律框架分析

3.1 快速定位适用法律

根据筛查结果，从参考文件定位适用法律：

如命中中国反制清单 → 查阅 references/china-legal-framework.md：

• 反外国制裁法第3-6条（反制触发条件、清单列入、措施类型）
• 第12条（私人诉权——不得执行或协助执行外国制裁）
• 阻断办法第5条（30日报告义务⚠️）、第7条（阻断禁令）、第9条（追偿诉讼）
• 反外国不当域外管辖条例第6条（禁执令）、第8条（恶意实体清单）

如命中 OFAC SDN → 查阅 references/international-regimes.md：

• 严格责任制、50%规则、民事/刑事责任
• 同时检查是否触发中国阻断禁令（商务部公告2026年第21号等）

如命中 BIS 实体清单 → 出口管制法第18条（管控名单）+ 查阅 references/international-regimes.md

3.2 补充检索最新法规动态

# 中国最新法规
WebSearch: site:gov.cn 反外国制裁法 OR 阻断办法 OR 出口管制 2026

# 美国最新动态
WebSearch: OFAC sanctions new designations OR new executive order 2026
WebSearch: BIS entity list new additions 2026

# EU最新动态
WebSearch: EU new sanctions package 2026

3.3 多法域冲突分析

识别合规冲突（参见 references/china-legal-framework.md 第九节 和 references/international-regimes.md 第六节）：

• 中国阻断禁令 v. 美国一级制裁
• 反外国制裁法第12条 v. 外国制裁合规义务
• 欧盟阻断条例 v. 美国次级制裁

Phase 4: 案例与执法检索

4.1 相关执法案例

# OFAC 执法
WebSearch: OFAC enforcement action "ENTITY_NAME" OR similar entity settlement
WebSearch: site:treasury.gov OFAC penalty "industry sector" 2025 2026

# 中国反制案例
WebSearch: 外交部 反制清单 2025 2026
WebSearch: 反外国制裁法 诉讼 第12条 案例

# EU执法
WebSearch: EU sanctions enforcement penalty "country" 2025 2026

4.2 类似交易结构先例

WebSearch: sanctions compliance "same industry" best practice
WebSearch: OFAC license application similar transaction

Phase 5: 风险评估与报告

5.1 风险等级评定

5.2 结构化报告输出

每次调研结束后，按以下格式输出：

# 制裁风险初步调研报告

## 1. 调研概要
- 目标实体：[名称/别名/注册地]
- 调研范围：[法域列表]
- 调研日期：[日期]
- 数据时效说明：制裁名单动态更新，本报告仅反映检索时点的情况

## 2. 筛查结果
### 2.1 各法域命中情况
| 法域 | 名单 | 命中 | 匹配类型 | 制裁措施 |
|------|------|------|---------|---------|
| OFAC | SDN | 否 | - | - |
| ... | ... | ... | ... | ... |

### 2.2 所有权穿透分析
（如适用）

## 3. 适用法律框架
- [法条原文引用]

## 4. 相关执法案例
- [案例摘要和链接]

## 5. 风险评级 & 合规建议
- 综合风险等级：🔴/🟡/🟢
- 核心风险点：
- 合规建议：
- 下一步行动：

## 6. 信息来源
- [所有URL列表]

⚠️ 免责声明：本报告为基于公开信息的初步检索结果，不构成法律意见。
制裁名单动态更新，建议在做出任何合规决定前咨询具有相关法域执业资格的律师。

5.3 可视化风险图谱（推荐生成）

每次调研完成后，使用 mcp__doubao-image__generate_image 生成一张风险总览示意图。根据调研结果选择最合适的图表类型：

A. 制裁风险全景图（默认，适用于大多数场景）

图表类型：横向流程图/架构图
布局：左（风险来源）→ 中（目标实体）→ 右（应对路径）
色彩：高风险🔴红色系 / 中风险🟡橙黄系 / 低风险🟢绿色系 / 无风险⚪灰色

结构描述：
┌─────────────────────────────────────────────────────────────┐
│                    [实体名称] 制裁风险总览                      │
├──────────────┬──────────────────┬─────────────────────────────┤
│  制裁体系     │   筛查状态         │   应对措施                   │
├──────────────┼──────────────────┼─────────────────────────────┤
│ 🏛 中国反制   │ 🔴 不可靠实体清单  │ → 禁止中国进出口/投资        │
│              │    命中           │   向商务部申请移出/豁免       │
├──────────────┼──────────────────┼─────────────────────────────┤
│ 🇺🇸 OFAC     │ 🟡 CMIC非SDN     │ → 审查投资限制范围            │
│              │    命中           │   美国人士投资合规审查         │
├──────────────┼──────────────────┼─────────────────────────────┤
│ 🇪🇺 EU       │ 🟢 未命中         │ → 正常交易                    │
├──────────────┼──────────────────┼─────────────────────────────┤
│ 🇬🇧 UK       │ 🟢 未命中         │ → 正常交易                    │
├──────────────┼──────────────────┼─────────────────────────────┤
│ 🇺🇳 UN       │ 🟢 未命中         │ → 正常交易                    │
├──────────────┴──────────────────┴─────────────────────────────┤
│ ⚠️ 关键风险: [一句话总结]                                        │
│ 📋 建议行动: [核心建议]                                          │
│ 🕐 数据截至: [日期]                                              │
└─────────────────────────────────────────────────────────────┘

生成提示词模板：

A professional sanctions risk overview diagram in clean business style.
Layout: horizontal flowchart from left (risk sources) to center (entity)
to right (countermeasures).
NO maps, NO geographic depictions, NO national flags.
Use only abstract boxes and arrows.

Center: a prominent box labeled "[ENTITY_NAME]" with subtitle "Sanctions Risk Assessment".

Left side (Risk Sources) — labeled boxes arranged vertically with arrows
pointing to the center:
- [For each sanctions regime with findings]:
  Label: "[REGIME NAME]" with a colored status badge
  (Red for HIGH risk, Orange for MEDIUM, Green for LOW/CLEAR)
  Sub-label: brief finding like "SDN Listed" or "CMIC Only" or "No Match"

Right side (Countermeasures) — labeled boxes with arrows from center:
- [For each finding]: Action recommendation in Chinese & English
  Example: "禁止交易 / Prohibit Dealings"
  Example: "申请许可证 / Apply for License"
  Example: "正常推进 / Proceed Normally"

Bottom section: Risk summary banner with overall risk level (color-coded),
key warning text, and recommended next action.

Color palette: professional muted tones. Background white.
Text in Chinese + English bilingual labels.
Clean sans-serif font. No decorative elements, no icons except simple shapes.
Corporate compliance report style.
Size: 2K.

B. 制裁合规决策树（适用于命中制裁名单的场景）

图表类型：纵向决策树流程图
结构：从命中出发 → 制裁类型判断 → 法规适用 → 行动选择

路径示例：
[命中SDN清单]
  ├─→ 是否美国人/美国交易? ──YES──→ 🚫 禁止交易，立即停止
  │                         ──NO───→ 是否适用次级制裁? ──YES──→ ⚠️ 高风险
  │                                                      ──NO───→ 继续评估
  ├─→ 是否涉及中国阻断禁令? ──YES──→ ⚖️ 法域冲突，寻求双法域意见
  │                          ──NO───→ 遵守OFAC制裁
  └─→ 是否可申请OFAC许可? ──YES──→ 📝 准备许可申请材料
                           ──NO───→ 🔴 终止交易

生成提示词：参见模板A，调整为纵向树形布局，节点为圆角矩形，决策分叉标注条件。

C. 风险雷达图（适用于多维度风险评估）

图表类型：六轴雷达图 + 说明表格
六个维度（0-5分）：
  - OFAC 制裁暴露度
  - EU 制裁暴露度
  - 联合国制裁暴露度
  - 中国反制暴露度
  - 出口管制风险
  - 行业制裁风险
  
配合说明表格：
| 风险维度 | 评分 | 依据 |
|---------|------|------|
| OFAC   | 3/5  | CMIC清单，非SDN |
| ...    |      |      |

D. 多法域冲突关系图（适用于存在合规义务冲突的场景）

图表类型：关系网络图
结构：中心为"合规困境"，外圈为各法域要求，连线标注冲突关系

适用于以下场景：
- 中国阻断禁令 v. 美国制裁 → 标注"不得遵守美国制裁" v. "必须遵守美国制裁"
- 欧盟阻断条例 v. 美国次级制裁 → 类似冲突
- 三类豁免/许可路径 → 虚线连接

生成提示词模板（冲突关系图）：

A professional compliance conflict diagram.
Central node labeled "合规困境 / Compliance Dilemma".
Surrounding nodes for each jurisdiction's legal requirements, connected by lines.
Solid red lines = conflicting obligations.
Dashed green lines = available exemptions/licenses.
NO maps, NO flags, NO geographic shapes.
Clean minimalist business diagram style. White background.
Size: 2K.

图表生成执行流程

1. 根据调研结果判断图表类型：
   - 无命中/仅低风险 → 类型A (全景图) 足矣
   - 有制裁命中 → 类型A + 类型B (决策树)
   - 多法域冲突 → 类型A + 类型D (冲突关系图)
   - 需要定量比较 → 类型C (雷达图)

2. 基于实际检索结果填充提示词中的占位符
   - [ENTITY_NAME] → 实际实体名称
   - [REGIME NAME] → 各法域名称
   - [finding] → 实际命中状态
   - [Action recommendation] → 基于 Phase 3 法律分析的具体建议

3. 调用 mcp__doubao-image__generate_image 生成图片
   - size: "2K"
   - model: "doubao-seedream-5-0-pro-260628"
   - watermark: false

4. 将图片嵌入报告或单独输出给用户

⚠️ 可视化注意事项

• 绝对禁止：地图、国界、国旗、领土轮廓、地球图形
• 推荐使用：抽象方框、箭头、表格、雷达图、树形图、网络关系图
• 标注文字：中英文双语，便于国际客户理解
• 配色规范：🔴红(高风险)、🟠橙(中风险)、🟢绿(低风险)、⚫灰(无数据)
• 风险提示：图片仅为调研摘要，不替代完整报告

5.4 可选的正式报告生成

如用户要求生成正式报告文件：

使用 document-skills:docx 生成 .docx 报告：
- 封面：含实体名称、调研日期、保密声明
- 目录：自动生成
- 正文：按上述结构化格式（可嵌入可视化图片）
- 附录：法条原文、来源URL列表

使用 document-skills:pdf 生成 .pdf 报告：
- 适合对外发送或归档

搜索策略要点

多语言搜索

对每个实体，确保使用以下名称变体搜索：

• 中文全程 + 简称
• 英文/拼音（多种拼写变体）
• 当地语言名称（如韩文、日文、阿拉伯文、西里尔文）
• 股票代码（如为上市公司）
• 注册号/统一社会信用代码

搜索查询构建原则

1. 精确匹配优先："Entity Name" sanctions list（引号强制精确匹配）
2. 站点限定：site:gov.cn / site:treasury.gov / site:europa.eu
3. 时效性：添加年份 2025 2026 确保获取最新信息
4. 多角度验证：同一实体至少使用3种不同查询确认

访问性回退（三层策略）

Layer 1 (首选): WebSearch 精准检索
  → 覆盖所有法域，不受JS渲染限制
  → Google/Bing 已深度索引政府网站和制裁名单

Layer 2 (补充): WebFetch 深度抓取
  → OpenSanctions (✅ 已验证)
  → UK 制裁搜索 (✅ 已验证)
  → 中国gov公告页 (✅ 已验证)
  → UN un.org 路径 (✅ 已验证)

Layer 3 (指引): 提供URL + 搜索建议
  → OFAC Search: https://sanctionssearch.ofac.treas.gov
  → EU Sanctions Map: https://sanctionsmap.eu

详见 references/screening-sources.md

参考文件

重要提示与限制

本 skill 的定位

• 这是初步检索工具，提供基于公开信息的快速筛查
• 不替代专业的制裁合规软件（如 World-Check / Bridger Insight）
• 不替代具有相关法域执业资格的律师的正式法律意见
• 制裁名单动态更新（OFAC每周/欧盟每日），结果仅反映检索时点的状态

需要升级到正式法律意见的情形

• 筛查发现精确或高置信度匹配
• 涉及全面制裁国家（伊朗/朝鲜/叙利亚/古巴/克里米亚等）
• 交易涉及敏感行业（军工/两用物项/高科技/能源/金融）
• 存在多法域合规冲突
• 需要申请 OFAC 许可或中国阻断禁令豁免

时效性

• 本 skill 参考文件中的法条原文来自 2026年7月的 PKULaw 数据库
• 最新法规动态请通过 WebSearch 补充检索
• 制裁名单检索结果仅反映搜索引擎缓存的最新状态