专利审查指南·第四部分 复审与无效请求的审查

TL;DR

• 复审：收到驳回后3个月内→原审查部门前置审查→合议审查→复审决定(约束原审查部门)
• 无效宣告：一事不再理(2026细化：相同或实质相同理由+证据不受理) + 但书条款(时限等原因未被前次考虑除外)
• 2026新规：非真实意思表示不受理；修改须全文替换页+对照表；多文本以最后为准
• 口审：四阶段(核对身份→审理调查→辩论→休庭合议宣布结论)；缺席=缺席审理；中途退庭=缺席审理
• 外观无效：一般消费者标准；单独对比+整体观察+综合判断；第23条第一款(相同/实质相同)、第二款(明显区别)、第三款(在先权利冲突)
• 证据规则：谁主张谁举证；域外证据需公证认证(公开出版物例外)；互联网证据公开时间是实务难点
• 实用新型创造性：标准低于发明；一般限于本领域≤2项现有技术组合

技能概述

本技能对应《专利审查指南》第四部分 复审与无效请求的审查，涵盖八章内容：

• 第一章 总则
• 第二章 复审请求的审查
• 第三章 无效宣告请求的审查
• 第四章 复审和无效宣告程序中有关口头审理的规定
• 第五章 无效宣告程序中外观设计专利的审查
• 第六章 无效宣告程序中实用新型专利审查的若干规定
• 第七章 无效宣告程序中对于同样的发明创造的处理
• 第八章 无效宣告程序中有关证据问题的规定

执行工作流

🔴 步骤2如涉及2026修改，须引用新标：实质相同标准 + 非真实意思表示不受理 + 多文本以最后为准 + 修改须提交全文替换页+对照表

法规来源与法律依据

法规来源：

• 《中华人民共和国专利法》（2020修正）→ ../../shared-references/专利法2020修正.md
• 《中华人民共和国专利法实施细则》（2023年12月11日修订，2024年1月20日施行）→ ../../shared-references/专利法实施细则2023修订.md
• 《专利审查指南》2023版第四部分（含2026年修改）

法律层级：专利法（上位法）→ 实施细则（行政法规）→ 审查指南（操作规程）。实务中需同时引用上位法条文。

本部分核心法条映射

章节结构

第一章 总则

1. 引言

• 复审和无效宣告程序的性质
• 复审和无效审理部的组成

2. 审查原则

• 2.1 合法原则
• 2.2 公正执法原则
• 2.3 请求原则
• 2.4 依职权审查原则
• 2.5 听证原则
• 2.6 公开原则

3. 合议审查

• 3.1 合议组的组成
• 3.2 关于组成五人合议组的规定
• 3.3 合议组成员的职责分工
• 3.4 合议组审查意见的形成

4. 独任审查

5. 回避制度与从业禁止

• 回避的适用情形
• 从业禁止规定

6. 审查决定

• 6.1 审查决定的审批
• 6.2 审查决定的构成 ⚠️2026修改（详见文末『2026年修改要点』表）
• 6.3 审查决定的公开

7. 更正及驳回请求

• 7.1 受理的更正
• 7.2 通知书的更正
• 7.3 审查决定的更正
• 7.4 视为撤回的更正
• 7.5 其他处理决定的更正
• 7.6 驳回请求

8. 关于审查决定被法院生效判决撤销后的审查程序

第二章 复审请求的审查

1. 引言

2. 复审请求的形式审查

• 2.1 复审请求客体
• 2.2 复审请求人资格
• 2.3 期限
• 2.4 文件形式
• 2.5 费用
• 2.6 委托手续
• 2.7 形式审查通知书

3. 前置审查

• 3.1 前置审查的程序
• 3.2 前置审查意见的类型
• 3.3 前置审查意见

4. 复审请求的合议审查

• 4.1 理由和证据的审查
• 4.2 修改文本的审查
• 4.3 审查方式

5. 复审请求审查决定的类型

6. 复审决定的送达

7. 复审决定的约束力

8. 复审程序的中止

9. 复审程序的终止

第三章 无效宣告请求的审查

1. 引言

2. 审查原则

• 2.1 一事不再理原则 ⚠️2026修改（详见文末『2026年修改要点』表）
• 2.2 当事人处置原则
• 2.3 保密原则

3. 无效宣告请求的形式审查

• 3.1 无效宣告请求客体
• 3.2 无效宣告请求人资格 ⚠️2026修改（详见文末『2026年修改要点』表）
• 3.3 无效宣告请求范围以及理由和证据 ⚠️2026修改（详见文末『2026年修改要点』表）
• 3.4 文件形式
• 3.5 费用
• 3.6 委托手续
• 3.7 权属纠纷的当事人参加无效宣告程序的形式审查
• 3.8 形式审查通知书

4. 无效宣告请求的合议审查

• 4.1 审查范围
• 4.2 无效宣告理由的增加
• 4.3 举证期限
  • 4.3.1 请求人举证
  • 4.3.2 专利权人举证
  • 4.3.3 延期举证
• 4.4 审查方式
  • 4.4.1 文件的转送
  • 4.4.2 口头审理
  • 4.4.3 无效宣告请求审查通知书
• 4.5 案件的合并审理
• 4.6 无效宣告程序中专利文件的修改
  • 4.6.1 修改原则
  • 4.6.2 修改方式
  • 4.6.3 修改方式的限制 ⚠️2026修改（详见文末『2026年修改要点』表）
  • 4.6.4 修改的提交规范 ⚠️2026新增（详见文末『2026年修改要点』表）
• 4.7 无效宣告程序的中止

5. 无效宣告请求审查决定的类型

6. 无效宣告请求审查决定的送达、登记和公告

• 6.1 决定的送达
• 6.2 决定的登记和公告

7. 与外观设计国际申请有关的送达

8. 无效宣告程序的终止

9. 涉及药品专利纠纷早期解决机制的无效宣告请求案件审查的特殊规定

• 9.1 请求书和证明文件
• 9.2 审查顺序
• 9.3 审查基础
• 9.4 审查状态和结案的通知

第四章 复审和无效宣告程序中有关口头审理的规定

1. 引言

2. 口头审理的确定

3. 口头审理的通知

4. 口头审理前的准备

5. 口头审理的进行

• 5.1 口头审理第一阶段
• 5.2 口头审理第二阶段
• 5.3 口头审理第三阶段
• 5.4 口头审理第四阶段

6. 口头审理的中止

7. 口头审理的终止

8. 当事人的缺席

9. 当事人中途退庭

10. 证人出庭作证

11. 记录

12. 旁听

13. 当事人的权利和义务

第五章 无效宣告程序中外观设计专利的审查

1. 引言

2. 现有设计

3. 判断客体

4. 判断主体

• 一般消费者的概念和标准

5. 根据专利法第二十三条第一款的审查

• 5.1 判断基准
  • 5.1.1 外观设计相同
  • 5.1.2 外观设计实质相同
• 5.2 判断方式
  • 5.2.1 单独对比
  • 5.2.2 直接观察
  • 5.2.3 仅以产品的外观作为判断的对象
  • 5.2.4 整体观察、综合判断
    • 5.2.4.1 确定对比设计公开的信息
    • 5.2.4.2 确定涉案专利
    • 5.2.4.3 涉案专利与对比设计的对比
  • 5.2.5 组件产品和变化状态产品的判断
    • 5.2.5.1 组件产品
    • 5.2.5.2 变化状态产品
  • 5.2.6 设计要素的判断
    • 5.2.6.1 形状的判断
    • 5.2.6.2 图案的判断
    • 5.2.6.3 色彩的判断

6. 根据专利法第二十三条第二款的审查

• 6.1 与相同或者相近种类产品现有设计对比
• 6.2 现有设计的转用、现有设计及其特征的组合
  • 6.2.1 判断方法
  • 6.2.2 现有设计的转用
  • 6.2.3 现有设计及其特征的组合
  • 6.2.4 独特视觉效果

7. 根据专利法第二十三条第三款的审查

• 7.1 商标权
• 7.2 著作权

8. 根据专利法第九条的审查

9. 外观设计优先权的核实

• 9.1 需要核实优先权的情况
• 9.2 外观设计相同主题的认定
• 9.3 享有优先权的条件
• 9.4 优先权的效力
• 9.5 多项优先权

第六章 无效宣告程序中实用新型专利审查的若干规定

1. 引言

2. 实用新型专利保护客体的审查

3. 实用新型专利新颖性的审查

4. 实用新型专利创造性的审查

• 创造性标准低于发明（一般不考虑本领域非显而易见的技术）
• 现有技术领域：以实用新型所属技术领域为基准；相近或相关技术领域仅在能论证技术关联性且属于本领域技术人员容易想到的特殊情形下方可扩展至，且须显式论证技术关联性，否则以所属技术领域为限
• 现有技术数量：一般不超过两项现有技术的组合；超过两项须论证存在明显组合启示

第七章 无效宣告程序中对于同样的发明创造的处理

1. 引言

2. 专利权人相同

• 2.1 授权公告日不同
• 2.2 授权公告日相同

3. 专利权人不同

第八章 无效宣告程序中有关证据问题的规定

1. 引言

2. 当事人举证

• 2.1 举证责任的分配
• 2.2 证据的提交
  • 2.2.1 外文证据的提交
  • 2.2.2 域外证据及香港、澳门、台湾地区形成的证据的证明手续
  • 2.2.3 物证的提交

3. 对证据的调查收集

4. 证据的质证和审核认定

• 4.1 证据的质证
• 4.2 证据的审核
  • 4.2.1 证据审核的一般原则
  • 4.2.2 证据审核中应当注意的问题
• 4.3 证据的认定
  • 4.3.1 证人证言
  • 4.3.2 认可和承认
  • 4.3.3 公知常识
  • 4.3.4 公证文书

5. 其他

• 5.1 互联网证据的公开时间
• 5.2 申请日后记载的使用公开或者口头公开
• 5.3 技术内容和问题的咨询、鉴定
• 5.4 当事人提交的样品等不作为证据的物品的处理

核心实务指引

🔴 CHECKPOINT — 分析前须确认：①复审/无效宣告/二者兼有？②专利权当前法律状态（有效/终止/期限届满）？③是否涉及2026修改新规（一事不再理/但书/多文本/全文替换页）？

复审程序关键要点

1. 复审请求期限：收到驳回决定之日起3个月内
2. 复审请求人：必须是原申请人
3. 前置审查：原审查部门先进行前置审查，可能直接撤销驳回
4. 复审中的修改：限于消除驳回理由的修改，不得扩大保护范围
5. 五人合议组：重大案件可组成五人合议组
6. 复审决定约束力：复审决定对原审查部门有约束力
7. 法院撤销后的审查：审查决定被法院生效判决撤销后，应重新审查

无效宣告程序关键要点

🔴 CHECKPOINT — 无效应对策略前须确认：①是否已收到无效宣告请求书及证据清单 ②举证期限是否已过 ③是否需要请求口头审理

1. 审查原则：一事不再理、当事人处置、保密
2. 一事不再理的2026新规 ⚠️：以相同或实质相同的理由和证据再次提出无效宣告请求的，不予受理和审理（已有一事不再理决定的，后续以相同理由+证据重复提出的将被拒）。但因时限等原因未被前次决定考虑的情形除外（2026新增但书条款）
3. 非真实意思表示（2026新增） ⚠️：无效宣告请求的提出并非请求人真实意思表示的不予受理
4. 无效理由：限于专利法实施细则规定的理由
5. 证据提交期限：请求人在举证期限内提交，专利权人也有举证期限
6. 无效理由的增加：有严格的时间限制
7. 权利要求修改：限于权利要求的删除、技术方案的删除、权利要求的进一步限定、明显错误的修正，不得扩大保护范围
8. 多个修改文本规则 ⚠️ 2026新增：在同一无效宣告程序中，专利权人提交多个符合规定的修改文本的，以最后一次提交的文本为准（实务中应避免多次修改造成文本混乱）
9. 修改提交规范（2026新增） ⚠️：修改权利要求书应提交全文替换页和修改对照表
10. 口头审理：当事人可请求口头审理
11. 无效决定的类型：全部无效、部分无效、维持有效
12. 药品专利纠纷早期解决机制：涉及药品上市审评审批的专利纠纷有特殊无效审查程序（9.1-9.4）

口头审理实务要点

1. 四阶段程序：核对身份及权利义务→审理调查（介绍案情+请求人陈述+专利权人答辩+争议调查）→辩论→休庭合议宣布结论
2. 当事人缺席：无正当理由缺席可缺席审理
3. 中途退庭：合议组可以缺席审理（非按撤回处理），但应记录已陈述内容及退庭事实

外观设计无效特殊规则

1. 判断主体：一般消费者（非专家）
2. 现有设计：必须先确定现有设计范围
3. 判断客体：确定涉案专利与对比设计
4. 第23条第一款审查：相同和实质相同判断
   • 判断方式：单独对比、直接观察、整体观察综合判断
   • 组件产品和变化状态产品有特殊规则
   • 设计要素：形状、图案、色彩分别判断
5. 第23条第二款审查：明显区别判断
   • 转用、组合的特殊判断方法
   • 独特视觉效果可支持创造性
6. 第23条第三款审查：在先权利冲突
   • 商标权冲突
   • 著作权冲突
7. 优先权核实：外观设计也有优先权问题（9.1-9.5）

实用新型无效特殊规则

1. 保护客体审查：需审查是否属于产品形状/构造
2. 新颖性审查：与发明专利新颖性标准相同
3. 创造性标准低于发明：一般不考虑本领域非显而易见的技术（现有技术领域和数量均有限制）
4. 现有技术领域：以实用新型所属技术领域为基准；相近或相关技术领域仅在能论证技术关联性且容易想到的特殊情形下方可扩展至，且须显式论证技术关联性，否则以所属技术领域为限
5. 现有技术数量：一般不超过两项现有技术的组合；超两项须论证明显组合启示

证据规则要点

1. 举证责任：谁主张谁举证
2. 举证责任转移：特定情形下举证责任可转移
3. 域外证据：一般需公证认证
4. 公证认证例外：公开出版物等
5. 互联网证据：公开时间的认定是实务难点
6. 公知常识：可用于补充证据
7. 技术鉴定：必要时可进行技术咨询或鉴定
8. 证据三性：真实性、合法性、关联性

2026年修改要点（第四部分）

🔴 CHECKPOINT — 无效宣告应对策略前须检查：请求是否在2026.1.1后提出→适用新一事不再理+但书条款+多文本+全文替换页规则。

禁止行为与反例

适用场景

失败模式与恢复

外部技能联动

本技能与 ip-management-compliance（ISO 56005 IP管理体系）的以下子技能存在联动：

典型联动1（无效应对）：本技能提供第四部分无效宣告程序规则、证据规则和口头审理规定，ip-mgmt-risk 提供ISO标准化稳定性评估和无效应对策略（FTO 7步流程中的Step4），ip-mgmt-audit 提供专利价值重评（判断是否值得投入资源抗辩）。

典型联动2（复审策略）：本技能提供复审请求的程序规定和前置审查规则，ip-mgmt-examination 提供驳回风险评估和复审请求策略。

输出规范

本技能输出采用统一结构化格式，详见 ../../shared-references/output-规范.md