SEC menuntut denda $5.3 bilion terhadap Terraform Labs dan Do Kwon

Agensi itu juga memohon injunksi berasaskan kelakuan dan "pematuhan undang-undang".

Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa AS (SEC) mahu mendenda Terraform Labs dan bekas Ketua Pegawai Eksekutifnya Do Kwon hampir $5.3 bilion kerana melanggar undang-undang sekuriti AS dan caj penipuan.

Agensi itu memperincikan denda yang diminta dalam pemfailan undang-undang pada 19 April. SEC terutamanya mencari $4.2 bilion untuk disgorgement dan $545.7 juta dalam kepentingan prasangka.

Tujuan perolehan yang diperoleh secara haram adalah untuk memaksa Terraform Labs dan Kwon mengembalikan faedah tidak adil yang mereka peroleh antara Jun 2021 dan Mei 2022 melalui saluran berikut: pertama, menjual token kepada pelabur institusi kedua, melalui kerjasama mereka dengan Yayasan Genesis Asia Luna Kontrak pengawal yang ditandatangani oleh Pasifik untuk jualan ketiga, jualan di bursa mata wang kripto.

Pengawal selia juga menuntut penalti sivil, termasuk $420 juta terhadap Terraform Labs dan $100 juta terhadap Kwon.

SEC berkata walaupun setiap penalti sivil mewakili hanya sebahagian kecil daripada keuntungan haram defendan, ia berfungsi sebagai hukuman dan penghalang.

Sekatan tambahan

SEC juga meminta remedi bukan kewangan, termasuk injunksi "mematuhi undang-undang" yang menghalang pelanggaran Akta Sekuriti 1933 dan Akta Bursa 1934.

Selain itu, pengawal selia bercadang untuk mengenakan injunksi berasaskan kelakuan yang menghalang defendan daripada terlibat dalam pembelian, tawaran atau penjualan sekuriti aset kripto, termasuk tetapi tidak terhad kepada token berkaitan Terra seperti UST, MIR, LUNA, wLUNA dan LUNA 2.0.

Ia juga bertujuan untuk menghalang defendan daripada "mendorong" orang lain untuk melakukan transaksi sedemikian.

Selain itu, ia bertujuan untuk menghalang Terraform Labs daripada memfailkan kebankrapan, yang akan mengecualikannya daripada remedi monetari. Syarikat itu memfailkan perlindungan kebankrapan Bab 11 pada bulan Januari.

Agensi itu juga berhasrat untuk menghalang Kwon daripada berkhidmat sebagai pegawai atau pengarah syarikat awam secara kekal dan memaksanya memberikan penyata perakaunan bersumpah.

Terraform dan tindak balas Kwon

Defendan memberi maklum balas kepada remedi yang dicadangkan dalam dokumen berkaitan.

Pertama, pasukan undang-undang Terraform Labs menegaskan bahawa apabila mahkamah mengambil langkah-langkah pembaikan, ia hanya boleh berdasarkan jualan token yang telah disahkan berlaku di Amerika Syarikat. Mereka mendakwa bahawa kebanyakan kelakuan dan penjualan sebenarnya dijalankan di luar Amerika Syarikat, satu perkara yang belum ditangani dengan secukupnya dalam prosiding mahkamah.

Pasukan undang-undang Terraform Labs juga berpendapat bahawa Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) tidak berhak untuk mendapatkan pulangan keuntungan yang diperoleh secara haram kerana kekurangan ganti rugi kewangan atau "kerugian sebenar."

Kwon dan wakil undang-undangnya juga menegaskan tiada ganti rugi kewangan dan menafikan kewujudan bukti bahawa Kwon secara bebas memperoleh keuntungan haram daripada Terraform Labs. Kandungan pemfailan yang berkaitan adalah seperti berikut:

"Encik Kwon tidak mempunyai keuntungan haram untuk diserahkan."

Kedua-dua pihak berhujah bahawa penalti sivil maksimum sepatutnya lebih rendah daripada jumlah yang diminta oleh SEC. Menurut satu anggaran, pertahanan Terraform Labs mengesyorkan penalti sivil maksimum $3.5 juta, manakala pembelaan Kwon mengesyorkan penalti sivil kurang daripada $1 juta.

Kedua-dua pihak bersetuju larangan itu tidak perlu dan mencadangkan pelanggaran selanjutnya tidak mungkin dilakukan berdasarkan keadaan semasa.

SEC pada asalnya memfailkan tuntutan mahkamah terhadap Terraform pada Februari 2023 Labs dan Do Kwon memfailkan saman dengan mendakwa. Perbicaraan bermula pada Mac, dan mahkamah mendapati kedua-dua pihak bertanggungjawab terhadap penipuan itu pada April.

Atas ialah kandungan terperinci SEC menuntut denda $5.3 bilion terhadap Terraform Labs dan Do Kwon. Untuk maklumat lanjut, sila ikut artikel berkaitan lain di laman web China PHP!