SEC, Terraform Labs와 Do Kwon을 상대로 53억 달러 벌금 청구

해당 기관은 또한 행위 기반의 금지 명령과 "법 준수" 금지 명령을 구하고 있습니다.

미국 증권거래위원회(SEC)는 미국 증권법 위반 및 사기 혐의로 Terraform Labs와 권도도 전 CEO에게 약 53억 달러의 벌금을 부과하기를 원합니다.

해당 기관은 4월 19일 법적 서류에 요청한 벌금을 자세히 설명했습니다. SEC는 주로 환수금으로 42억 달러, 판결 전 이자로 5억 4,570만 달러를 요구하고 있습니다.

불법적으로 취득한 수익금의 목적은 2021년 6월부터 2022년 5월 사이에 얻은 부당한 이익을 Terraform Labs와 Kwon이 다음과 같은 경로를 통해 반환하도록 강요하는 것입니다. 첫째, 기관 투자자에게 토큰을 판매하고, 둘째, Genesis Asia Luna Foundation과의 협력을 통해; 세 번째, 암호화폐 거래소 판매를 위해 Pacific과 체결한 가드 계약입니다.

규제 당국은 또한 Terraform Labs에 대해 4억 2천만 달러, Kwon에 대해 1억 달러 등의 민사 처벌을 요구하고 있습니다.

SEC는 각각의 민사 처벌이 피고인이 부당하게 얻은 이익의 작은 부분에 불과하지만 처벌이자 억제력 역할을 했다고 밝혔습니다.

추가 제한 사항

SEC는 또한 1933년 증권법과 1934년 거래법 위반을 방지하는 "법 준수" 금지 명령을 포함한 비금전적 구제 조치를 요청했습니다.

또한 규제 당국은 피고가 UST, MIR, LUNA, wLUNA 및 LUNA와 같은 Terra 관련 토큰을 포함하되 이에 국한되지 않는 암호화 자산 증권의 구매, 제안 또는 판매에 참여하는 것을 금지하는 행위 기반 금지 명령을 내릴 계획입니다. 2.0.

이는 또한 피고가 다른 사람이 그러한 거래를 하도록 "유인"하는 것을 방지하기 위한 것입니다.

또한 이는 Terraform Labs가 파산 신청을 하여 금전적 구제가 면제되는 것을 방지하기 위한 것입니다. 회사는 지난 1월 챕터 11 파산보호를 신청했다.

또 권씨의 공기업 임원·이사직을 영구 금지하고 회계선언서를 제출하도록 강제할 방침이다.

Terraform과 권님의 답변

피고인들은 관련 문서에서 제안된 구제책에 대해 답변했습니다.

먼저, Terraform Labs 법무팀은 법원이 구제 조치를 취할 때 미국에서 발생한 것으로 확인된 토큰 판매에 대해서만 판단할 수 있다고 지적했습니다. 그들은 행위와 판매의 대부분이 실제로 미국 밖에서 이루어졌다고 주장하는데, 이 점은 법원 소송에서 적절하게 다루어지지 않았습니다.

Terraform Labs의 법무팀은 또한 증권거래위원회(SEC)가 금전적 손해 또는 "실제 손실"이 부족하여 부당 이득의 반환을 요구할 자격이 없다고 주장합니다.

권씨와 그의 법률대리인 역시 금전적 손해배상이 없다고 주장했으며, 권씨가 테라폼랩스로부터 독립적으로 불법 이득을 얻었다는 증거의 존재도 부인했다. 관련 출원내용은 다음과 같습니다.

"권씨는 불법 이익을 넘겨줄 수 없다."

양측은 최대 민사 처벌 금액이 SEC가 요구하는 금액보다 낮아야 한다고 주장했다. 한 추정에 따르면 Terraform Labs의 변호인은 최대 350만 달러의 민사 벌금을 권고한 반면, Kwon의 변호인은 100만 달러 미만의 민사 벌금을 권고했습니다.

양측은 금지가 불필요하다는 데 동의했으며 현재 상황을 고려할 때 추가 위반이 있을 가능성이 낮다고 제안했습니다.

SEC는 원래 2023년 2월 Terraform을 상대로 소송을 제기했습니다. 랩스와 권도권은 이를 주장하며 소송을 제기했다. 재판은 지난 3월에 시작됐고, 법원은 지난 4월 양측 모두 사기 행위에 책임이 있다고 판결했다.

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