SEC 암호화폐 집행 조치: SEC가 개시한 20가지 주요 혐의 살펴보기

편집자: Felix, PANews

주요 시사점:

• 미국 증권거래위원회(SEC)는 암호화폐 시장 참가자에 대한 단속을 강화하여 2023년에 기록적인 46가지 조치를 취할 예정입니다.
• 사기 및 미등록 증권 발행이 가장 흔합니다. 특히 ICO에 대한 비난
• 암호화폐 커뮤니티는 Ripple에 대한 소송 결과를 기다리고 있습니다

암호화폐 집행은 미국 SEC의 최우선 과제로 남아 있으며 Gary Gensler 회장의 리더십 하에 위원회는 표적화를 위한 노력을 강화했습니다. 암호화폐 회사 및 개인의 집행. 규제 기관의 암호화폐 관련 집행 조치는 2022년에 비해 2023년에 53% 증가했습니다.

그러나 암호화폐 커뮤니티의 관심은 미국 SEC가 Ripple과 진행 중인 소송에 집중되어 있으며, 특히 최근 진행 상황과 Ripple이 법정에서 두 차례 큰 승리를 거둔 이후 더욱 그렇습니다.

암호화폐 분야 참가자에 대한 SEC의 집행 조치

2023년에 SEC는 암호화폐에 대해 2022년보다 53% 증가한 46건의 집행 조치를 시작했습니다. 2023년 말 기준으로 암호화폐 시장 참가자에 대한 벌금은 총 28억 9천만 달러에 달하며, 그 중 2억 8,100만 달러는 그 해에 합의된 금액입니다.

2013-2023年美国SEC加密货币执法行动、交易暂停、逾期备案和停止运营命令的数量 l 资料来源：SEC

가장 일반적인 혐의는 사기 및 미등록 증권 제공과 관련이 있습니다. 2023년에 발생한 46개 조치 중 57%는 사기와 관련되었고, 61%는 미등록 증권 제공과 관련되었으며, 37%는 두 가지 모두와 관련되었습니다. 또한 활동의 ​​37%가 ICO(초기화폐공개)와 관련이 있었습니다. SEC가 2023년에 두 가지 NFT 관련 집행 조치도 취했다는 점은 주목할 가치가 있습니다.

2023년에는 기업이 아닌 개인을 대상으로 한 단속 비율이 2022년 50%에서 39%로 낮아집니다. 또한 행정 절차에서 응답자의 52%가 자가 보고, 협력 또는 교정 노력을 인정했으며 이는 2013년부터 2022년까지 평균 44%에서 증가한 수치입니다. 두 행정 절차 모두에서 피고인의 구제 노력과 SEC 직원과의 협력으로 인해 금전적 처벌이 발생하지 않았습니다.

암호화폐 및 사이버 단속 조치

Kraken

기소일: 2023년 11월 20일

사례 설명: Kraken 암호화폐 거래 플랫폼을 미등록 증권 거래소, 브로커, 딜러 및 청산 대행업체로 운영한 혐의로 기소되었습니다. 크라켄은 암호화폐 자산 스테이킹 서비스나 스테이킹 프로그램을 통한 증권 제공 또는 판매를 중단하고 3천만 달러의 민사 벌금을 지불하기로 합의했습니다.

상태: 해결됨

Celsius Network

기소: 2023년 7월 13일

사례 설명: Chelsea와 전 CEO Alex Mashinsky는 연방 증권법의 등록 및 사기 방지 조항을 위반한 혐의로 기소되었습니다. Chelsea의 암호화폐 대출 상품 이자 적립 프로그램의 발행 및 판매에 등록합니다. 셀시우스는 SEC와 협력하고 있으며 소송에서 요청한 구제 조치에 동의했습니다.

상태: 진행 중

Coinbase

기소 날짜: 2023년 6월 6일

사례 설명: 해당 플랫폼은 미등록 국가 증권 거래소, 브로커 및 청산 대행 플랫폼으로 암호화폐 자산 거래를 운영한 혐의로 기소되었으며 Coinbase 등록에 실패했습니다. 암호화폐 자산 스테이킹 서비스 프로그램의 발행 및 판매.

상태: 진행 중

바이낸스와 CZ

기소 시간: 2023년 6월 5일

사례 설명: 미국 SEC는 수도 워싱턴에 있는 연방 법원에 바이낸스와 CZ의 혐의에 대해 13개 항목을 나열하는 소송을 제기했습니다. 바이낸스는 거래량을 인위적으로 부풀리고, 고객 자금을 유용하고, 미국 고객의 플랫폼 접근을 제한하지 않고, 시장 모니터링에 대해 투자자를 오도한 혐의로 기소되었습니다. SEC는 또한 CZ가 고객 자산을 비밀리에 통제하고 투자자 자금을 혼합 및 이전했다고 주장했습니다. 바이낸스는 25억 달러를 몰수하고 18억 달러의 벌금을 부과해 총 43억 달러의 벌금을 내기로 합의했습니다. CZ는 징역 4개월을 선고받았다.

상태: 종결됨

Justin Sun과 그의 3개 완전 소유 회사

기소 시간: 2023년 3월 22일

사례 설명: SEC는 Justin Sun과 그의 회사를 암호화 자산 증권 Tronix(TRX)를 제공 및 판매한 혐의로 기소했습니다. ) 등록 및 BitTorrent(BTT)가 없으며 일부 유명인이 연루되어 있습니다. DeAndre Cortez Way와 Austin Mahone만이 사건 해결을 위해 벌금을 지불했습니다.

상태: 진행 중

Terraform Labs 및 Do Kwon

기소 날짜: 2023년 2월 16일

사례 설명: 그들은 알고리즘 스테이블 코인 및 기타 암호화 자산 증권과 관련된 수십억 달러 규모의 사기를 조율한 혐의로 기소되었습니다.

상태: 진행 중

Avraham Eisenberg

기소 날짜: 2023년 1월 19일

사례 설명: Avraham Eisenberg는 MNGO 토큰을 조작하여 암호화폐 거래 플랫폼 Mango Markets를 공격한 혐의로 기소되었습니다. 아브라함 아이젠버그(Abraham Eisenberg)는 현재 구금되어 재판을 기다리고 있습니다.

상태: 진행 중

Nexo

기소 시간: 2023년 1월 19일

사례 설명: Nexo는 암호화폐 자산 대출 상품 EIP(이자 적립 상품)의 발행 및 판매를 등록하지 않은 혐의로 기소되었습니다. SEC의 혐의를 해결하기 위해 Nexo는 2,250만 달러의 벌금을 지불하기로 합의했습니다.

상태: 재판

Caroline Ellison 및 Zixiao (Gary) Wang

기소 날짜: 2022년 12월 21일

사례 설명: Alameda CEO Caroline Ellison과 FTX Trading 전 CTO Zixiao Gary Wang은 A 년에 참여한 혐의로 기소되었습니다. FTX 투자자들의 장기 사기 계획.

상태: 진행 중

Thor Technologies, Inc. 및 David Chin

기소 날짜: 2022년 12월 21일

사례 설명: SEC는 Thor Technologies와 창립자 David Chin이 등록 없이 "Thor 토큰"으로 지정된 암호화폐를 제공 및 판매했다고 비난했습니다. 법원은 Thor Technologies에 US$744,555를 상환하고 US$158,638.06의 지연 이자를 지불하라고 명령했으며, 회사와 David Chin에게 각각 US$150,000의 벌금을 지불하라고 명령했습니다.

상태: 완료됨

SBF

기소 시간: 2022년 12월 13일

사례 설명: 규제 당국은 Samuel Bankman-Fried(SBF)가 FTX Trading Ltd.(FTX) 주식 투자자의 계획을 사취하려는 계획을 계획하고 있다고 비난했습니다. 사건은 SBF에게 징역 25년을 선고하면서 끝났다.

상태: 해결됨

Kim Kardashian

기소: 2022년 10월 3일

사례 설명: 인플루언서는 EthereumMax가 제공 및 판매하는 암호화폐 증권을 공개하지 않고 소셜 미디어에서 판매한 혐의로 기소되었습니다. 그녀는 홍보 보상을 받았습니다. Kardashian은 126만 달러의 벌금을 합의하고 지불하기로 합의했습니다.

상태: 종료됨

Bloom 프로토콜

기소 시간: 2022년 12월 13일

사례 설명: 규제 당국은 해당 회사가 등록 없이 암호 자산 증권의 ICO를 수행했다고 비난했습니다. Bloom은 $ 300,000의 벌금을 지불하기로 동의했습니다.

상태: 종료됨

Block Bits

기소 시간: 2022년 4월 28일

사례 설명: SEC는 Block Bits가 20명 이상의 투자자로부터 약 100만 달러를 모금했다고 비난했습니다. 한 번도 실행된 적이 없는 자동화된 디지털 자산 거래 로봇. 회사에서는 벌금을 냈습니다.

상태: 종료

BlockFi

기소 날짜: 2022년 2월 14일

사례 설명: BlockFi는 암호화폐 대출 상품의 발행 및 판매를 등록하지 않은 혐의로 기소되었습니다. BlockFi는 미국에서 BIA 제공 또는 판매를 중단하는 데 동의합니다.

상태: 종료

Poloniex

기소 날짜: 2021년 8월 9일

사례 설명: Poloniex는 미등록 온라인 디지털 자산 거래소 운영 혐의를 해결하기 위해 천만 달러 이상을 지불하기로 합의했습니다.

상태: 종료됨

Gregory Keough, Derek Acree 및 그의 회사 Blockchain Credit Partners

기소 시간: 2021년 8월 6일

사례 설명: 그들은 2020년 2월부터 2021년 2월 사이에 DeFi 시장을 통과했습니다. 등록되지 않은 방식. 피고인들은 Keough와 Acree로부터 총 $12,849,354의 환수와 벌금 $125,000를 포함하는 정지 명령에 동의했습니다.

상태: 폐쇄

Loci Inc. 및 CEO John Wise

기소 시기: 2021년 6월 22일

사례 설명: 2017년 8월부터 2018년 1월까지 Loci와 Wise는 “LOCIcoin”에 대해 투자자로부터 760만 달러를 모금했습니다. 디지털 토큰. 그들은 민사 벌금으로 760만 달러를 지불했습니다.

상태: 종료

Tierion

기소: 2020년 12월 23일

사례 설명: SEC에 따르면 Tierion은 2017년 7월 "Tierion Network Tokens"(TNT) 판매를 통해 약 2,500만 달러에 자금을 조달했습니다. Tierion은 $250,000의 벌금을 지불했습니다.

상태: 폐쇄

Virgil Capital

기소 시간: 2020년 12월 22일

사례 설명: 미국 증권거래위원회는 증권 사기 혐의로 Stefan Qin에게 자산 동결을 부과했습니다. 스테판 진(Stefan Qin)은 2018년부터 Virgil Sigma Fund LP의 투자자들을 속이고, 펀드의 전략을 허위로 기재하고, 수익금을 개인 및 미공개 고위험 투자에 사용한 혐의로 기소되었습니다.

상태: 진행 중

Ripple

Ripple과 SEC 간의 법적 분쟁은 2020년 12월에 시작되었습니다. SEC는 리플이 XRP를 미등록 증권으로 판매해 13억 달러 이상을 모금했다고 비난했습니다. 수년간의 소송 끝에 이 사건은 2024년 4월 재판 단계에 돌입했다.

Ripple은 작년에 세 번의 부분적인 법원 승리를 통해 회사에 낙관론을 가져왔습니다. 이러한 승리로 인해 XRP 가격도 상승했습니다. Ripple이 승소하면 자산 가치에 긍정적인 영향을 미칠 수 있습니다.

최근 비교적 잠잠했던 기간을 지나 데이터 접근을 둘러싼 전선이 다시 그려졌습니다. Ripple은 최근 SEC 주장과 관련하여 특정 재무 문서 및 판매 데이터를 기밀로 유지해 달라는 요청을 제출했습니다. SEC는 해당 정보가 사건에 매우 중요하다며 이 동의에 반대했다.

그러나 Ripple은 XRP 판매 변화로 인해 과거 데이터가 관련이 없다고 주장했습니다. 이제 XRP 커뮤니티는 구제 단계에 대한 최종 판결을 포함하여 여러 신청에 대한 Torres 판사의 판결을 간절히 기다리고 있습니다. 사건은 거의 4년 동안 지속됐지만 아직 끝나지 않았습니다.

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