FTXの破産で経営破綻した銀行シルバーゲート、罰金6,300万ドルで連邦準備理事会、SECと和解

1. 米国証券取引委員会（SEC）は、破綻した仮想通貨フレンドリー銀行シルバーゲート銀行の親会社であるシルバーゲート・キャピタルを、同銀行が有効な銀行秘密法/反マネーロンダリングを行っていたと投資家に誤解を与えたとして告訴した。 (BSA/AML) コンプライアンス規制計画。

2. 元最高経営責任者のアラン・レーン氏、元最高執行責任者のキャスリーン・フレイアー氏、元最高財務責任者のアントニオ・マルティーノ氏を含むシルバーゲートの幹部も被告の中に含まれている。米連邦準備制度理事会（FRB）とカリフォルニア州金融保護イノベーション局（DFPI）もシルバーゲート銀行を告発した。
3. 本日の声明で、SECは、シルバーゲートの自動取引監視システムが、同銀行のシルバーゲート取引所ネットワーク（SEN）上の1兆ドルを超える顧客取引を監視できなかったと主張した。
4. 「シルバーゲートの最大の銀行顧客の一つであるFTXが破綻した後、彼らはコンプライアンス・プログラムの重大な欠陥について投資家に正直になる代わりに、自社の（仮想通貨事業）にさらに力を入れ、プログラムの健全性について投資家を誤解させた。実際、これらの欠陥により、シルバーゲートはFTXとその関連団体の間で行われた90億ドル近い不審な送金を検出できず、最終的には時価総額で数十億ドルの損失を被った
5. 。」違約金和解
6. SECは、シルバーゲート氏、レーン氏、フレイアー氏はSECの告訴を認めも否定もせず、連邦準備理事会およびDFPIと和解に達したと発表した。
7. シルバーゲートの罰金には、連邦準備制度からの4,300万ドルの罰金と、カリフォルニア州規制当局DEPIからの2,000万ドルの罰金が含まれており、SECも5,000万ドルの罰金を課したが、SECが声明で述べたように、罰金総額は6,300万ドルにとどまると予想されている。中国は声明で、シルバーゲートが銀行規制当局に支払う罰金はSECの罰金で相殺される可能性があると述べた。和解合意は依然として裁判所の承認が必要です。
8. レーンとフレイアーは和解と引き換えに、それぞれ100万ドルと25万ドルの罰金を支払うことにも同意した。元CFOのマルティーノ氏は和解に同意せず、告訴を否認しており、SECと争うために法廷に行く予定だ。
9. SECは、シルバーゲートとマルティーノがFTX破綻後の流動性危機と取り付け騒ぎの際に同社の厳しい財務状況を虚偽表示し、決算報告書や収支報告書で2022年末時点で十分な資本が残っていると虚偽主張したと主張している。
10. シルバーゲート和解、米国の規制当局の調査を解決
11. シルバーゲート銀行は、かつては米国でも数少ない仮想通貨に優しい銀行の1つでした。2017年に即時決済システムであるSENを立ち上げ、ほとんどの仮想通貨企業や投資家が主要な仮想通貨に投資できるようになりました。商社は企業間でドルを送金し、多くの暗号通貨企業にとって最適な銀行となっています。
12. しかし、2022年11月のFTX雷雨の後、シルバーゲートは第4四半期に最大81億米ドルの暴落を経験し、株価は引き続き急落し、昨年3月初旬に銀行が調査を受けたと報告された。 SEN ネットワークを閉鎖した後、閉鎖危機が発生し、その後、銀行事業の閉鎖と資産の自主整理を発表し、シリコンに端を発した銀行破綻の波の中で破産した銀行の 1 つとなった。昨年3月のバレーバンク。
13. 月曜日の和解に応じて、シルバーゲートは最新の声明で次のように述べた。「今日発表された和解は、銀行の継続的な秩序ある事業縮小とFRB、DFPI、SECの調査の成功裏の一環として、シルバーゲートの銀行免許の放棄を促進することになる。」
14. 銀行は、2023年に政府の援助なしに自主的に清算するという責任ある決定を下し、すべての預金は銀行顧客に返済されたと付け加えた。

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