Règles de change de devises numériques à Hong Kong

Les bourses de devises numériques de Hong Kong doivent obtenir une licence de la Hong Kong Securities and Futures Commission et se conformer à une série de règles réglementaires telles que la lutte contre le blanchiment d'argent, la prévention des manipulations de marché et des délits d'initiés, la protection des actifs des clients et la fourniture d'une éducation et d'une formation aux investisseurs. protection. Les contrevenants s'exposent à des conséquences telles que des amendes, la révocation de leur permis ou des poursuites pénales.

Règles réglementaires pour les échanges de devises numériques de Hong Kong

1. Exigences en matière de licence et d'enregistrement

À Hong Kong, seuls les échanges de devises numériques qui ont obtenu une licence de la Hong Kong Securities and Futures Commission ( SFC) peut fonctionner légalement. Le processus de demande de licence implique des exigences de qualification strictes et des mesures de lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme.

II. Mesures contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme

HKEX doit mettre en œuvre des mesures robustes contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme, notamment :

• Processus de connaissance de votre client (KYC) pour vérifier l'identité du client
• Surveiller les activités commerciales pour identifier les comportements suspects
• Mettre en œuvre des politiques et procédures de lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme

3. Manipulation de marché et délit d'initié

Les régulateurs de Hong Kong interdisent la manipulation de marché et les délits d'initiés. Les bourses doivent disposer de systèmes et de procédures pour détecter et prévenir une telle activité.

IV. Protection des actifs des clients

Les bourses doivent fournir une protection appropriée aux actifs des clients, notamment :

• Séparer les actifs des clients des fonds d'exploitation
• Mise en œuvre d'un stockage de portefeuille froid pour protéger les actifs contre les cyberattaques
• Obtenir une assurance cybersécurité

5. Éducation et protection des investisseurs

Les bourses doivent fournir des informations claires et du matériel pédagogique aux investisseurs pour les aider à prendre des décisions d'investissement éclairées. Ils doivent également prévoir un mécanisme de réclamation pour résoudre les plaintes des investisseurs.

6. Conformité et application

La Securities and Futures Commission de Hong Kong est chargée de superviser et d'appliquer les règles réglementaires des échanges de devises numériques. Les contrevenants s’exposent à de graves conséquences, notamment des amendes, la suspension de leur permis et des poursuites pénales.

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