SEC erhebt Anklage gegen Market Maker und Einzelpersonen im Fall von Kryptobetrug

Die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) hat mehrere Market Maker und Einzelpersonen wegen der Manipulation von Krypto-Asset-Märkten angeklagt und behauptet, sie hätten gefälschte Handelsaktivitäten geschaffen, um Privatanleger in die Irre zu führen.

Die U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) hat Betrugsklagen gegen drei Market Maker und neun Einzelpersonen wegen angeblicher Manipulation der Märkte für verschiedene Krypto-Assets, die Privatanlegern als Wertpapiere angeboten und verkauft wurden, angekündigt.

Die SEC behauptet, dass die Beklagten an Plänen zur Schaffung falscher Handelsaktivitäten beteiligt waren, die Anleger in die Irre führten und gegen Wertpapiergesetze verstießen. Die Regulierungsbehörde behauptet, dass mit diesen Aktivitäten die Illusion eines legitimen Handelsmarktes für die betreffenden Krypto-Assets geschaffen werden sollte.

Laut der Klage der SEC, die beim US-Bezirksgericht für Massachusetts eingereicht wurde, gehören zu den Angeklagten Russell Armand, Maxwell Hernandez, Manpreet Singh Kohli, Nam Tran und Vy Pham, denen vorgeworfen wird, ZM Quant und Gotbit angeheuert zu haben Handelsvolumina manipulieren.

In der Beschwerde wird behauptet, dass Armand, Hernandez, Kohli, Tran und Pham über ihre jeweiligen Unternehmen Wash-Trading und andere manipulative Aktivitäten betrieben haben, um das Handelsvolumen aufzublähen und den falschen Anschein eines aktiven Marktes für Krypto-Assets zu erwecken wurden Privatanlegern als Wertpapiere angeboten und verkauft.

In der Beschwerde der SEC wird außerdem behauptet, dass ein anderes Unternehmen, CLS Global, ebenfalls an Marktmanipulationsaktivitäten beteiligt war, insbesondere im Zusammenhang mit einem Krypto-Asset, das vom Federal Bureau of Investigation (FBI) im Rahmen einer parallelen Untersuchung erstellt wurde.

Die SEC fordert einstweilige und dauerhafte einstweilige Verfügungen, die Abschöpfung von Gewinnen, zivilrechtliche Sanktionen sowie Amts- und Direktorenverbote für einige Angeklagte sowie andere Rechtsmittel.

Die Maßnahmen der Regulierungsbehörde erfolgen im Rahmen der laufenden Bemühungen, gegen Betrug und Marktmanipulation in der Kryptoindustrie vorzugehen. Obwohl die SEC noch keinen Krypto-Vermögenswert als Wertpapier eingestuft hat, hat die Behörde beharrt, dass sie rechtliche Schritte gegen alle Parteien einleiten wird, bei denen festgestellt wird, dass sie gegen Wertpapiergesetze verstoßen.

Die weit gefasste Definition eines Wertpapiers durch die SEC, wie im Howey-Test dargelegt, umfasst eine breite Palette von Finanzinstrumenten, einschließlich Krypto-Assets, die die Kriterien eines Investmentvertrags erfüllen.

In den letzten Monaten hat die SEC ihre Durchsetzungsmaßnahmen gegen Krypto-Börsen und andere Marktteilnehmer verschärft und ihnen vorgeworfen, sich nicht bei der Behörde registriert zu haben und sich an Aktivitäten zu beteiligen, die Anlegern schaden.

Die jüngsten Anklagen der Regulierungsbehörde gegen Market Maker und Einzelpersonen unterstreichen den zunehmenden Fokus der SEC auf die Bekämpfung von Betrug und Marktmanipulation in der sich schnell entwickelnden Kryptolandschaft.

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