SEC erhebt Anklage gegen TrueCoin und TrustToken wegen betrügerischer und nicht registrierter Verkäufe von Investmentverträgen

Der Vergleich dreht sich um Vorwürfe wegen betrügerischer und nicht registrierter Verkäufe von Investmentverträgen.

Die Securities and Exchange Commission (SEC) gab heute bekannt, dass TrueCoin und TrustToken sich darauf geeinigt haben, die Vorwürfe wegen betrügerischer und nicht registrierter Verkäufe von Investmentverträgen zu begleichen.

Laut der Beschwerde der SEC, die beim US-Bezirksgericht für den südlichen Bezirk von New York eingereicht wurde, haben TrueCoin und TrustToken von November 2020 bis April 2023 TrueUSD (TUSD), einen angeblichen Stablecoin, an Anleger angeboten und verkauft dass TrueCoin und TrustToken wesentliche Falschdarstellungen und Auslassungen hinsichtlich der Sicherheit und der Unterstützung von TrueUSD gemacht haben, um Investoren anzulocken und von den Transaktionen zu profitieren.

Die Untersuchung der SEC ergab, dass TrueUSD nicht vollständig durch US-Dollar oder gleichwertige Vermögenswerte gedeckt war, wie von TrueCoin und TrustToken behauptet. Stattdessen wurde ein erheblicher Teil der Vermögenswerte, die TUSD stützen, in einen spekulativen und riskanten Offshore-Investmentfonds investiert. Diese Investition führte zu einer erheblichen Abweichung von den gegenüber den Anlegern gemachten Darstellungen und löste ernsthafte Bedenken hinsichtlich der Stabilität von TrueUSD aus.

Zum Beispiel investierten TrueCoin und ein Offshore-Unternehmen im März 2022 über 500 Millionen US-Dollar der Unterstützung von TUSD in den Spekulationsfonds. Diese Investition wurde trotz der Hebelwirkung des Fonds, mangelnder Aufsicht durch die Aufsichtsbehörden und eingeschränkter Transparenz getätigt. In der Beschwerde wird außerdem behauptet, dass TrueCoin und TrustToken sich der Probleme im Zusammenhang mit der Rücknahme des Offshore-Fonds bewusst waren, sie den Anlegern gegenüber jedoch weiterhin falsche Angaben machten.

In der Beschwerde wird außerdem behauptet, dass TrueCoin und TrustToken es versäumt haben, das Angebot und den Verkauf von TUSD bei der SEC zu registrieren, wie es das Bundesgesetz vorschreibt. Der nicht registrierte Charakter des Angebots beraubte Anleger wichtiger Schutzmaßnahmen, einschließlich des Rechts auf regelmäßige Offenlegungen und der Möglichkeit, an Verwaltungsverfahren vor der SEC teilzunehmen.

In der Beschwerde der SEC wird TrueCoin und TrustToken ein Verstoß gegen die Abschnitte 5(a), 5(c) und 17(a) des Securities Act von 1933 vorgeworfen. In der Beschwerde wird TrueCoin außerdem ein Verstoß gegen Abschnitt 304(a) der Regulation S-T vorgeworfen .

Ohne die Vorwürfe der SEC zuzugeben oder zu bestreiten, haben TrueCoin und TrustToken der Verabschiedung endgültiger Urteile zugestimmt, die sie dauerhaft von der Verletzung der angeklagten Bestimmungen abhalten. Die Urteile sehen außerdem vor, dass TrueCoin eine Abschöpfung in Höhe von 340.930 US-Dollar, vorläufige Zinsen in Höhe von 31.538 US-Dollar und eine Zivilstrafe in Höhe von 163.766 US-Dollar zahlen muss. TrustToken wird zur Zahlung einer zivilrechtlichen Strafe in Höhe von 163.766 US-Dollar verurteilt. Die endgültigen Urteile unterliegen der gerichtlichen Zustimmung.

Die Untersuchung der SEC wurde von Michael P. Moran, Amy J. Longo und David A. Reece von der Cyber ​​Unit der Enforcement Division mit Unterstützung der Division of Corporation Finance durchgeführt. Der Rechtsstreit der SEC wird von Amy J. Longo geleitet und von Sanjay Wadhwa überwacht.

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