Die Financial Conduct Authority (FCA) hat der britischen Tochtergesellschaft von Coinbase – CB Payments Limited – eine Strafe in Höhe von 4,5 Millionen US-Dollar auferlegt

Die Financial Conduct Authority (FCA) hat der britischen Tochtergesellschaft von Coinbase – CB Payments Limited – eine Strafe in Höhe von 4,5 Millionen US-Dollar wegen Verstößen auferlegt

Die Financial Conduct Authority (FCA) hat der britischen Tochtergesellschaft von Coinbase eine Strafe in Höhe von 4,5 Millionen US-Dollar auferlegt, weil sie gegen eine freiwillige Vereinbarung verstoßen hat, die das Onboarding von Kunden mit hohem Risiko verhindern soll.

Die FCA hat nach einer Untersuchung der Kunden-Onboarding-Verfahren des Unternehmens schwerwiegende Probleme mit den Kontrollsystemen bei Coinbase Payments Limited (CBPL) ans Licht gebracht.

Coinbase hat die Grenze überschritten

CBPL hat im Oktober 2020 eine freiwillige Vereinbarung mit der FCA unterzeichnet, um die Aufnahme neuer Kunden zu begrenzen, die von der Regulierungsbehörde als „hochriskant“ eingestuft werden. Ziel dieser Vereinbarung war es, mögliche kriminelle Aktivitäten auf der CBPL-Plattform zu reduzieren und so die Marktintegrität zu wahren und Bedenken hinsichtlich der Geldwäsche zu verringern.

Coinbase war bereits von der FCA wegen Onboarding-Kontrollen gewarnt worden, die darauf hinwies, dass CBPL eine Verlängerung des Onboarding-Verbots beantragt hatte, um weitere Kundenkontrollen durchzuführen. Dieser Antrag wurde von der FCA aufgrund der „Länge der Zeit“, die CBPL bereits eingeräumt wurde, abgelehnt.

Trotz dieser Schutzmaßnahmen stellte die FCA fest, dass CBPL durch die Aufnahme und Betreuung von 13.416 Hochrisikokunden eindeutig gegen die Vereinbarung verstoßen hatte. Die gemeinsame Geschäftsführerin für Durchsetzung und Marktüberwachung der FCA, Therese Chambers, kritisierte das CBPL-Management wegen seines bemerkenswerten Mangels an Kontrolle.

„Die Kontrollen der CBPL wiesen erhebliche Mängel auf“, sagte Chambers, „die die FCA bereits festgestellt hatte und die dazu führten, dass die FCA diese Anforderungen umsetzte.“ Dennoch hat CBPL ständig gegen diese Regeln verstoßen.

Laut der Untersuchung der FCA erhöhten diese Compliance-Mängel das Risiko krimineller Aktivitäten, einschließlich Geldwäsche, für CBPL. Die FCA verhängte daher eine Geldstrafe in Höhe von 4,5 Millionen US-Dollar, um ihren Null-Toleranz-Ansatz gegenüber regulatorischen Verstößen, die die Marktintegrität gefährden, zu unterstreichen.

Die erste Sanktion dieser Art war laut Kate Gee, Anwältin für Kryptostreitigkeiten von Signature Litigation, eine Botschaft an Unternehmen, das Management von Finanzkriminalität äußerst ernst zu nehmen.

Firmen, die es versäumen, die geltenden Betriebsgrenzen einzuhalten oder sich nicht ausreichend gegen Finanzkriminalität zu schützen, werden einer genauen Prüfung und Durchsetzungsmaßnahmen ausgesetzt sein, warnte Gee.

Auswirkungen auf Aktien

Die hohen Strafen haben der Coinbase-Aktie einen Schlag versetzt. Die Aktien des Unternehmens verzeichneten nach den Nachrichten einen Rückgang von fast 2 %.

Zum Zeitpunkt des vorbörslichen Handels am Donnerstag, 25. Juli, lag der Preis bei 240,30 $.

Antwort von CBPL

Als Reaktion auf die Ergebnisse der FCA sagte Coinbase, dass es sich zur Einhaltung der Vorschriften verpflichtet habe und die Verstöße eingeräumt habe. Coinbase sagte in einer Erklärung, dass CBPL seine Kontrollsysteme ständig verbessert, um rechtliche Kriterien zu erfüllen, und dass die FCA auch die Ermittlungsunterstützung von CBPL anerkennt.

Die Börse erklärte, dass nur 0,3 % aller Neukunden vom 30. Oktober 2020 bis zum 1. Oktober 2023 Hochrisikokunden seien und ihr Onboarding daher zufällig erfolgte. Coinbase betonte, wie ernst es die Schlussfolgerungen der FCA und ihre kontinuierlichen Versuche seien, die Kontrollsysteme zu stärken, um weitere Verstöße zu verhindern.

Investoren und der Kryptomarkt werden aufmerksam beobachten, wie Coinbase versucht, Compliance-Bedenken auszuräumen, um zu sehen, wie das Unternehmen seine Einhaltung regulatorischer Kriterien beibehält und seine Kontrollsysteme verbessert.

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