Web3-Rechtsausbildung丨Mit welchen rechtlichen Problemen sind OTC-Händler für Kryptowährungen konfrontiert?

Geschrieben von Zhang Chengjun

Am 2. Februar 2024 sagte der Hongkonger Minister für Finanzdienstleistungen und das Finanzministerium, Hui Ching-yu, dass die Regierung es für notwendig halte, außerbörsliche Börsen für virtuelle Währungen einzuführen (OTC) in die Aufsicht aufgenommen und wird kurzfristig daran arbeiten. Eine Konsultation zum vorgeschlagenen Regulierungsrahmen wurde eingeleitet, und es wird erwartet, dass Bürger und Interessengruppen ihre Meinung äußern.

Sobald diese Nachricht Anfang des Jahres bekannt wurde, gab es einen ziemlichen Schock in der Branche. Es scheint jedoch, dass es bei den alten Währungshändlern in China keine Wellen schlagen kann, und sie spielen immer noch vorsichtig die Rolle von Trägern im Währungskreis. Gleichzeitig haben viele Währungsbegeisterte einige Einführungen in die Branche gelesen. Einige Freunde werden mich fragen, ob OTC sehr einfach zu kaufen und zu verkaufen ist und ob es stabil ist. ! Jedes Mal, wenn ich jemanden sehe, der das Gefühl hat, den Kodex des Reichtums zu beherrschen, muss ich als Anwalt aufrichtig zu ihm sagen: „Freund, wenn der Kodex des Reichtums so leicht zu bekommen ist, wird es ihn nicht geben.“ viele Leute suchen immer noch danach“.

Alte Münzhändler müssen vielleicht auch sagen: Wissen Sie, wie ich diese Jahre gelebt habe? Ich versuche nicht, Ihr Interesse daran, etwas über web3.0 zu lernen, zu dämpfen. Aber denken Sie bitte nicht zu einfach darüber.

Was ist OTC für virtuelle Währungen?

Um diese Frage zu verstehen, müssen wir tatsächlich zunächst verstehen, was OTC ist.

OTC (Over the Counter) bedeutet wörtlich außerbörslicher Handel, daher bezieht sich dieses „Feld“ tatsächlich auf die virtuelle Währungshandelsplattform. Der börsliche und außerbörsliche Handel hängt davon ab, ob er über eine Handelsplattform erfolgt. OTC kann dementsprechend auch in zwei Formen unterteilt werden:

Erstens der Online-Punkt-zu-Punkt-Handel (C2C), diese Methode muss noch gebildet werden über eine Handelsplattform für digitale Währungen, die auf der Handelsplattform veröffentlicht und kommuniziert wird, aber die Transaktion wird nicht über die Handelsplattform abgeschlossen. Stattdessen überweist der Käufer Geld an den Verkäufer über Alipay, WeChat oder eine Bank Kartenübertragung usw.;

2. Die traditionelle Methode, d. h. durch Menschen Einführung: Beim traditionellen Kauf- und Verkaufsmodell handeln Einzelpersonen frei, nachdem sie sich privat auf die Kauf- und Verkaufsmethode geeinigt haben, ohne die Plattform zu durchlaufen.

Sobald wir verstanden haben, was OTC ist, werden neue Freunde das Gefühl haben, dass es profitabler ist und ein Modell der alten Schule ist. Ist das immer noch Web3.0, wie ich dachte? Ist das nicht nur „der Bösewicht“? Dann muss ich sagen, mein Freund, du hast es wirklich auf den Punkt gebracht. Die historische Periode, die das Phänomen der „Verräter“ hervorbrachte, war das frühe Stadium der Reform und Öffnung meines Landes. Die Marktwirtschaft war unvollkommen und die Nachfrage nach Gütern konnte nicht gedeckt werden.

Häufige rechtliche Risiken für OTC-Händler

Zurück zum Thema: Im Hinblick auf die aktuelle inländische Ist-Situation im Währungskreis sind virtuelle digitale Währungstransaktionen zwar gesetzlich nicht als illegal eingestuft, das hohe Maß an Anonymität und Anlagerisiken der virtuellen digitalen Währung Aufgrund ihres hohen Maßes an Vertraulichkeit und ihres grenzüberschreitenden Flusses können OTC-Transaktionen oft leicht von Kriminellen ausgenutzt werden und zu einem Mittel zur Geldwäsche, zur Umgehung von Devisenkontrollen und zu illegalen Transaktionen werden. Dies zwingt uns, auf die damit verbundenen rechtlichen Risiken zu achten.

Dies ist auch der Grund, warum die Regierung Hongkongs Branchenregeln gesetzlich erlassen will. Es sieht straffer aus, ist aber tatsächlich glatter. Eine Branche ohne gesunde Spielregeln ist wie eine Autobahn ohne Leitplanken. Es ist leicht, die richtige Route zu verlassen, wodurch das Auto verunglückt und Menschen sterben.

Obwohl virtuelle OTC-Währungen in Hongkong eine Ära der Compliance einläuten werden, gibt es auf dem chinesischen Festland keinen relevanten Trend. Kryptowährungstransaktionen auf dem chinesischen Festland sind immer noch voller Probleme wie „illegale Operationen“, „Erleichterung“, „MLM-Marketing durch Organisationsleiter“, „Verheimlichung“ und so weiter.

Das ist auch der Grund, warum das Risiko hoch ist. Wenn Ihr Onkel kommt, um Dienstleistungen zu erbringen, ist das nicht gut. Natürlich, wenn wir ehrlich nur ein OTC-Händler sein wollen. Ich denke, es ist kein großes Problem.

Durch die Kommunikation mit Devisenhändlern wies er darauf hin, dass „das Verbrechen des Vertrauens“ die größte Herausforderung für Devisenhändler ist oder geworden ist. Heute möchte ich zunächst über das Thema „Hilfebriefe“ sprechen.

Artikel 1 der „Ankündigung zur Verhinderung von Finanzierungsrisiken der Token-Ausgabe“ von 2017 legt fest, dass „Token“ oder „virtuelle Währungen“ nicht von Währungsbehörden ausgegeben werden, keine monetären Eigenschaften wie Legalität und Pflichtcharakter haben und dies auch nicht tun Da es die gleichen Eigenschaften wie eine Währung hat, kann und sollte es nicht als Währung für den Umlauf auf dem Markt verwendet werden. „Demnach hat die virtuelle Währung in unserem Land keine monetären Eigenschaften und keine Zahlungs- und Abwicklungsmöglichkeiten.“ Gleichzeitig heißt es in der Ankündigung, dass die verbotenen Geschäfte auf ICO (Initial Coin Offering) beschränkt seien und es den Börsen untersagt sei, sich an Tausch- und Informationsvermittlungsgeschäften zu beteiligen. Mit anderen Worten: Als OTC-Händler ist der Kauf und Verkauf virtueller Währungen zwischen natürlichen Personen nach den einschlägigen Gesetzen keine illegale Aktivität.

Warum haben OTC-Händler „Menschen geholfen“ und „Verbrechen begangen“?

Lassen Sie uns zunächst das „Verbrechen der Beihilfe zu kriminellen Aktivitäten im Informationsnetzwerk“ verstehen. Wenn wir den vollständigen Namen dieses Verbrechens sehen, ist das Wort „Hilfe“ äußerst auffällig. Daher sind OTC-Händler zu Verdächtigen des Verbrechens der Beihilfe zur Information geworden Wegen uns sind wir Devisenhändler, weil wir kriminelle Aktivitäten im Informationsnetz „unterstützen“.

Zurzeit sind viele OTC-Händler dabei, sich zu beschweren, und ich habe nicht geholfen! Ich weiß nichts! Unsere Hilfsmethode hat nur einen einzigen Akt: „Geld einsammeln“! Dies ist ein Problem, das alle OTC-Händler beschäftigt. So erhalten Sie sauberes Geld. Diese Frage habe ich auch einem Branchenveteranen gestellt und er hat mir eine ernste, aber ungewöhnliche Antwort gegeben: „Geld einsammeln.“ Tatsächlich kann das Einsammeln von Bargeld die Möglichkeit einer Cyberkriminalität physisch ausschließen, aber was ist mit den Groß- oder Vor-Ort-Devisenhändlern? Sie machen nur Offline-Geschäfte oder einen sehr kleinen Teil des Geschäfts. Dann müssen wir bei KYC gute Arbeit leisten und jeder Kunde und jede Transaktion muss vollständig überprüft werden. Doch damit lässt sich der Zusammenhang mit diesem Verbrechen möglicherweise noch nicht vollständig klären.

In der Interpretation wichtiger und schwieriger Fragen in der „Auslegung mehrerer Fragen zur Anwendung von Gesetzen in Strafsachen wie der illegalen Nutzung von Informationsnetzwerken und der Unterstützung krimineller Aktivitäten in Informationsnetzwerken“ werden die Standards für die Verurteilung dieses Verbrechens klargestellt:

Erstens: Erwägen Sie im Hinblick auf die Bereitstellung von Hilfe, Standards für die Anzahl der Objekte festzulegen, denen geholfen werden soll. Zweitens geht es darum, die Bereitstellung von Zahlungs- und Abwicklungshilfe zu prüfen und Standards für Zahlungs- und Abwicklungsbeträge festzulegen. Die dritte besteht darin, die Bereitstellung von Unterstützung wie Werbung in Betracht zu ziehen und Standards für die Höhe der durch Werbung und andere Methoden bereitgestellten Mittel festzulegen. Viertens wird unter Berücksichtigung des illegalen Einkommens des Täters die Höhe des illegalen Einkommens festgelegt. Die fünfte besteht darin, die subjektive Bösartigkeit des Täters zu berücksichtigen und die Situation festzulegen, in der er innerhalb von zwei Jahren eine Verwaltungsstrafe wegen illegaler Nutzung von Informationsnetzen, Beihilfe zu kriminellen Aktivitäten in Informationsnetzen, Gefährdung der Sicherheit von Computerinformationssystemen und auch Beihilfe zu Straftaten in Informationsnetzen erhalten hat Aktivitäten. Sechstens: Berücksichtigen Sie die Umstände, unter denen die Person, der geholfen wird, kriminelle Aktivitäten begeht, und legen Sie fest, unter welchen Umständen die von der Person, der geholfen wird, begangene Straftat schwerwiegende Folgen hat. Denn nicht nur das, denn in den Tatbestandsmerkmalen heißt es eindeutig, dass der Tatverdächtige wissentlich wissen muss, dass sein Verhalten der Beihilfe zur Tat dient, sondern es werden auch gleich sieben „wissentliche“ Umstände des „Verbrechens der Hilfeleistung“ geklärt:

Erstens führt der Verdächtige nach Benachrichtigung durch die Regulierungsbehörden immer noch das relevante Verhalten aus, d Verbrechen begehen, aber weiterhin technische Unterstützung oder Hilfe leisten. Unter Berücksichtigung der tatsächlichen Aufsichts- und Vollzugssituation ist die „Mitteilung“ hier nicht auf die Schriftform beschränkt.

Zweitens versäumt es der Täter, nach Erhalt der Meldung seine gesetzlichen Verwaltungspflichten zu erfüllen, d. Stoppen Sie die Übertragung oder stoppen Sie die Übertragung gemäß Gesetzen und Vorschriften wie dem Cybersicherheitsgesetz. Beseitigen Sie andere Entsorgungspflichten.

Drittens ist der Transaktionspreis oder die Transaktionsmethode offensichtlich abnormal, das heißt, der Transaktionspreis des Akteurs weicht offensichtlich vom Marktpreis ab und die Transaktionsmethode stimmt offensichtlich nicht mit den Marktregeln überein.

Viertens ist die Bereitstellung von Programmen, Werkzeugen oder anderer technischer Unterstützung und Hilfe speziell für illegale Straftaten, d Bereitstellung von Spezialdiensten zur Unterstützung bei Aktivitäten wie der Erstellung von „Phishing-Websites“ und der Erstellung spezieller Trojanerprogramme usw.

Fünftens diejenigen, die häufig verdeckten Internetzugang, verschlüsselte Kommunikation, die Zerstörung von Daten und andere Maßnahmen nutzen oder falsche Identitäten verwenden, um sich der Aufsicht oder Ermittlungen zu entziehen.

Sixth bietet technischen Support und Hilfe für andere, um sich der Aufsicht oder einer Untersuchung zu entziehen.

Siebtens sind weitere Umstände, die für den Nachweis ausreichen, dass der Täter Kenntnis von der Tat hatte.

Mein Vorschlag ist, dass Freunde, die OTC betreiben, ihr eigenes Verhalten gemäß der oben genannten Situation überprüfen. Beispielsweise kommt ein Kunde über den Veranstaltungsort zu Ihnen und verlangt eine große Anzahlung, und das Geld kann sofort überwiesen werden. Kann diese Situation als offensichtliche Anomalie des Transaktionspreises und der Transaktionsmethode angesehen werden?

Münzhändler sollten sich vor „illegalen Wirtschaftskriminalität“ hüten

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